全國股轉公司明確 新三板市場誠信建設要求

    全國股轉公司昨日發(fā)布誠信建設“十問十答”，對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的主要內(nèi)容及變化、誠信建設在新三板市場的體現(xiàn)進行了介紹。

    今年3月1日，新證券法正式實施，明確規(guī)定國務院證券監(jiān)督管理機構依法將有關市場主體遵守證券法的情況納入證券市場誠信檔案。為貫徹落實新證券法要求，證監(jiān)會對《誠信辦法》進行了修訂。全國股轉公司在自律監(jiān)管工作中嚴格落實證監(jiān)會誠信建設工作要求，將誠信建設要求在公司多項業(yè)務規(guī)則中予以明確。

    本次《誠信辦法》修訂的主要內(nèi)容包括：將新證券法作為《誠信辦法》的制定基礎；增加“涉嫌違法被調查的當事人因自身原因未履行糾正違法行為等承諾事項”作為誠信信息內(nèi)容；明確證券交易場所依法審核公開發(fā)行證券及上市交易或掛牌轉讓申請時的誠信核查職責等。

    全國股轉公司發(fā)布的“十問十答”中還包括掛牌公司進入精選層及創(chuàng)新層應符合的誠信要求。

    根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)精選層掛牌審查問答（一）》，發(fā)行人或其控股股東、實際控制人、對發(fā)行人主營業(yè)務收入或凈利潤占比超過10%的重要子公司在申報受理后至進入精選層前，未存在被列入失信被執(zhí)行人名單且尚未消除的情形，否則不得進入精選層。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》，掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除的，掛牌公司不得進入精選層。

    根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》，掛牌公司或其他相關主體最近12個月內(nèi)或層級調整期間，掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除的，掛牌公司不得進入創(chuàng)新層。

    與此同時，《關于對失信主體實施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》是全國股轉公司規(guī)范新三板市場誠信建設的重要指南。問答主要明確了失信聯(lián)合懲戒對象、掛牌審查中的誠信要求、中介機構的審核職責、掛牌公司董監(jiān)高的誠信要求，以及規(guī)范了掛牌公司誠信信息披露義務等。