全國股轉(zhuǎn)公司9月16日發(fā)布公告,正式廢止保薦機構(gòu)及其控股股東等持有發(fā)行人7%以上股份須采用聯(lián)合保薦方式的要求。
全國股轉(zhuǎn)公司表示,為落實證監(jiān)會相關要求,廢止《關于發(fā)布〈全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則〉的公告》第二項關于聯(lián)合保薦的規(guī)定。
根據(jù)原規(guī)定,保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方通過做市等方式持有發(fā)行人股份合計超過7%的,應當按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》有關要求采用聯(lián)合保薦方式,且其不得擔任第一保薦機構(gòu)。
原規(guī)定廢止后,發(fā)行人擬在全國股轉(zhuǎn)公司向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌的,若保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)股份超過7%的,保薦機構(gòu)無須采用聯(lián)合保薦。
渤海證券投資銀行總部董事副總經(jīng)理許達表示,這使得保薦機構(gòu)投資新三板公司更加靈活,對新三板發(fā)展意義重大。保薦機構(gòu)用真金白銀投資保薦企業(yè),是對企業(yè)價值最大的背書,有利于新三板企業(yè)價值的發(fā)現(xiàn),成為新三板企業(yè)定價之錨,降低市場的交易成本。同時,保薦機構(gòu)的加入,也會增加新三板機構(gòu)投資者的力量,有利于優(yōu)化新三板投資者結(jié)構(gòu)。
今年7月31日,證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第1號》(下稱“指引”),明確在新三板公開發(fā)行中先行先試“保薦+直投”的制度創(chuàng)新,放開有關投資比例及投資時點的限制。
“指引”主要包括兩方面的內(nèi)容:一是放開保薦機構(gòu)直接投資新三板精選層公司的時點限制,即可以“先保薦、后直投”;二是保薦機構(gòu)開展新三板業(yè)務不受持股7%的限制。
投行人士接受上海證券報記者采訪時表示,制度創(chuàng)新有利于增強市場的買方力量,提高投資者參與新三板的便利性,完善證券公司的新三板業(yè)務鏈條。整體而言,這將促進券商投資新三板,更好發(fā)揮市場約束制衡機制功能,促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
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