新三板精選層兩融業(yè)務(wù)漸行漸近 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布相關(guān)技術(shù)文檔

    8月初，新三板精選層試點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)獲得監(jiān)管層認(rèn)可。時(shí)隔一個(gè)月后，精選層兩融業(yè)務(wù)邁出實(shí)質(zhì)性步伐。

    9月8日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向各市場(chǎng)參與者下發(fā)融資融券相關(guān)技術(shù)文檔，包括《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.45）》，以及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場(chǎng)參與者技術(shù)系統(tǒng)變更指南之融資融券業(yè)務(wù)（V1.0）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)周邊技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)者指南（V1.4）》。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求各市場(chǎng)參與者根據(jù)數(shù)據(jù)接口規(guī)范完成市場(chǎng)接口變動(dòng)的改造工作，保證交易業(yè)務(wù)正常開展，并在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的市場(chǎng)測(cè)試中進(jìn)行驗(yàn)證。開展融資融券業(yè)務(wù)的券商，須完成融資融券全部相關(guān)功能的開發(fā)，并在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的市場(chǎng)測(cè)試中進(jìn)行驗(yàn)證。

    《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場(chǎng)參與者技術(shù)系統(tǒng)變更指南之融資融券業(yè)務(wù)（V1.0）》（下稱“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”）主要對(duì)資格認(rèn)定、通過信息公告發(fā)布融資融券信息、申報(bào)、回報(bào)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送等五方面進(jìn)行了修改。

    資格認(rèn)定方面，“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”要求只有合格投資者才能參與融資融券業(yè)務(wù)。同時(shí)，參與融資融券業(yè)務(wù)的投資者需要向開通融資融券交易權(quán)限的證券公司申請(qǐng)新開立專門的信用證券賬戶，并同時(shí)開通“全國(guó)股轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)”。

    此外，融資融券業(yè)務(wù)必須通過證券公司融資融券專用交易單元進(jìn)行。投資者向證券公司申請(qǐng)融資或融券時(shí)交存的保證金、融資買入的證券或融券賣出的價(jià)款作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，若擔(dān)保物不足，且投資者未能按照要求及時(shí)追加的，證券公司有權(quán)按照程序采取強(qiáng)制平倉(cāng)等措施，其買賣申報(bào)應(yīng)當(dāng)標(biāo)注“強(qiáng)制平倉(cāng)”。

    在通過信息公告發(fā)布融資融券信息方面，“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開發(fā)布的融資融券信息分為兩類：融資融券標(biāo)的券信息和融資融券擔(dān)保券信息，每個(gè)交易日開市前通過行情通道發(fā)布。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在日間（8：30-15：00）通過信息公告文件發(fā)布當(dāng)日所有融資融券標(biāo)的券以及融資融券擔(dān)保券的信息。

    在申報(bào)方面，投資者需要注意，要約業(yè)務(wù)和大宗交易不能開展融資融券業(yè)務(wù)。同時(shí)融券賣出不能市價(jià)申報(bào)。

    此外，市場(chǎng)參與者技術(shù)系統(tǒng)注意事項(xiàng)方面，“技術(shù)系統(tǒng)變更指南”規(guī)定，董監(jiān)高、持股5%以上股東禁止在相應(yīng)證券開展融資買入、融券賣出。證券公司應(yīng)當(dāng)控制持有限售股的投資者不得融券賣出該股票。證券公司應(yīng)控制維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，才允許投資者信用賬戶劃出股份。