證監(jiān)會(huì)發(fā)布指引督促證券基金機(jī)構(gòu)加強(qiáng)人員聘任管理 切實(shí)把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口

    本報(bào)記者 吳曉璐

    12月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類(lèi)第4號(hào)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），進(jìn)一步明確證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的基本條件要求，完善任職備案程序安排等。

    《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管辦法》）對(duì)擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的基本條件和備案程序作了規(guī)定。

    為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱(chēng)新“國(guó)九條”）和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》關(guān)于“完善高管人員任職條件與備案管理制度”的要求，督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)把任職“入口關(guān)”，強(qiáng)化任職審查，堅(jiān)決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職，《指引》對(duì)《高管辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了解釋和細(xì)化。進(jìn)一步明確對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的基本條件要求，并強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審慎考察擬聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員是否符合任職條件的義務(wù)，明確證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)事前與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。如證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未作審慎考察、與相關(guān)派出機(jī)構(gòu)溝通，任命的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員不符合任職條件的，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員從重處理。

    需要說(shuō)明的是，《指引》相關(guān)要求比照適用于《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。《指引》發(fā)布后，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將《指引》相關(guān)要求告知公司主要股東，提醒主要股東嚴(yán)格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和新“國(guó)九條”要求，督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)人員聘任管理，切實(shí)把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口，并加大對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴(yán)處理違法違規(guī)行為。

（編輯 張偉）