中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則〉的決定》

    本報訊 （記者周尚伃）為深入貫徹落實黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議精神、新“國九條”決策部署以及中國證監(jiān)會《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革 服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》有關(guān)要求，配合做好全面深化資本市場改革工作，進一步加強網(wǎng)下投資者自律管理，10月18日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）制定發(fā)布《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則〉的決定》，并自發(fā)布之日起正式施行。

    本次修訂的主要內(nèi)容包括：一是突出專業(yè)性要求，優(yōu)化網(wǎng)下投資者注冊條件。通過強化專業(yè)能力、誠信狀況、持續(xù)經(jīng)營能力等要求，督促網(wǎng)下機構(gòu)投資者建立健全首發(fā)證券內(nèi)部問責和薪酬考核機制，加強內(nèi)部管理，切實履職盡責，推動完善市場化的詢價定價機制。二是配套完善科創(chuàng)板新股市值配售有關(guān)安排，新增網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象持有科創(chuàng)板股票市值的注冊和賬戶管理要求。三是加強網(wǎng)下投資者行為管理，完善網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定，推動形成網(wǎng)下發(fā)行良好生態(tài)，引導網(wǎng)下投資者不斷提高合規(guī)意識，提升報價行為的規(guī)范性。四是強化證券公司的推薦把關(guān)責任，增加對證券公司及其工作人員的禁止性規(guī)定，確保網(wǎng)下投資者獨立開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)。五是貫徹落實嚴監(jiān)嚴管要求，優(yōu)化違規(guī)行為處理措施，從嚴進行資格限制，進一步強化對違規(guī)主體的震懾。六是加強網(wǎng)下投資者信息的保護和管理，完善違規(guī)行為處理程序，補充疑難、復雜、重大案件的復審、復核規(guī)定，并對自律管理對象的廉政監(jiān)督權(quán)利等作出規(guī)定，更好保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的市場秩序。此外，協(xié)會還進一步優(yōu)化了網(wǎng)下投資者適當性管理、賬戶管理、自律檢查等制度機制。

    下一步，協(xié)會將通過規(guī)則培訓解讀、加強市場監(jiān)測和開展自律檢查等方式，指導和督促網(wǎng)下投資者做好規(guī)則適用與執(zhí)行，不斷提升專業(yè)能力，規(guī)范網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，推動構(gòu)建良好的網(wǎng)下發(fā)行生態(tài)，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）