證監(jiān)會：提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)

    本報(bào)訊 （記者吳曉璐）9月20日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知》（以下簡稱《通知》），明確了提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的具體安排。

    《通知》顯示，根據(jù)《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》）要求，證監(jiān)會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對服務(wù)。

    《通知》共5條，一是開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）可在擬上市企業(yè)（以下簡稱“發(fā)行人”）提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經(jīng)營地證監(jiān)局提交查詢申請。

    二是保薦機(jī)構(gòu)在申請查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

    三是保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專項(xiàng)說明，不得用于其他用途。

    四是保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對服務(wù)外，還應(yīng)履職盡責(zé)，充分利用各項(xiàng)核查手段，驗(yàn)證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴(yán)格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。

    五是《通知》印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的，保薦機(jī)構(gòu)可在通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢申請。

    9月6日，為大幅削減離職人員“職務(wù)身份價(jià)值”，嚴(yán)防離職人員利用在職時(shí)公權(quán)力、離職后影響力獲取不當(dāng)、不法利益，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)定》。

    《監(jiān)管規(guī)定》拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。其次，擴(kuò)大對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。最后，提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。