本報記者 吳曉璐
9月20日,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知》(以下簡稱《通知》)。
《通知》顯示,根據(jù)《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》)要求,證監(jiān)會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對服務(wù)。
《通知》共5條,一是開展輔導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)(以下簡稱“保薦機構(gòu)”)可在擬上市企業(yè)(以下簡稱“發(fā)行人”)提交輔導(dǎo)驗收申請前,向發(fā)行人注冊地或主要經(jīng)營地證監(jiān)局提交查詢申請。
二是保薦機構(gòu)在申請查詢時應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后,五個工作日內(nèi)向保薦機構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。
三是保薦機構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專項說明,不得用于其他用途。
四是保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),除證監(jiān)局提供的信息查詢比對服務(wù)外,還應(yīng)履職盡責(zé),充分利用各項核查手段,驗證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況,并嚴格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作,發(fā)表明確意見。
五是《通知》印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的,保薦機構(gòu)可在本通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢申請。
9月6日,證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)定》,拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年;發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員,處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年,處級以下離職人員從2年延長至4年。
擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。
提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查,證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。
此舉意在大幅削減離職人員“職務(wù)身份價值”,嚴防離職人員利用在職時公權(quán)力、離職后影響力獲取不當(dāng)、不法利益。
(編輯 喬川川)
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