事關(guān)8700+保薦代表人，分類名單迎“更新”！

    本報(bào)記者 周尚伃 見習(xí)記者 于宏

    保薦機(jī)構(gòu)在顯著提升上市公司質(zhì)量、促進(jìn)市場(chǎng)資源配置高效優(yōu)化等方面扮演著不可或缺的積極角色。而保薦代表人（以下簡(jiǎn)稱“保代”）的專業(yè)素養(yǎng)、執(zhí)業(yè)操守及其所展現(xiàn)出的責(zé)任感與擔(dān)當(dāng)精神，則是影響保薦機(jī)構(gòu)能否充分發(fā)揮其職能效能、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值最大化的核心要素。

    今年是保薦制度實(shí)施的第二十個(gè)年頭，二十年間，保代數(shù)量從最初的609名增員至8700多名。為落實(shí)新“國(guó)九條”關(guān)于“建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制”要求，按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到位，促進(jìn)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，9月20日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》，完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制。

    2020年12月份，中證協(xié)建立了“保薦代表人分類名單”，其中，分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保代綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類）為專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保代名單；名單C（處罰處分類）為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保代名單。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，截至9月20日，證券行業(yè)保代數(shù)量達(dá)8725人，其中，保代分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）顯示，水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且無違法失信信息的保代有8332人，占總?cè)藬?shù)的比例為95.5%。

    自“保薦代表人分類名單”建立以來，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用，對(duì)保薦代表人的行為起到了較強(qiáng)的規(guī)范作用，促使其更加注重執(zhí)業(yè)聲譽(yù)，有助于增強(qiáng)其責(zé)任意識(shí)、提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量。近三年內(nèi)，共有295名保代被采取過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施。其中，今年以來，就有98名保代被采取過上述監(jiān)管措施。

    具體來看，根據(jù)本次修訂后的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，中證協(xié)對(duì)A類名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識(shí)到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    一家上市券商分析人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“可以看到，上述一系列舉措旨在強(qiáng)化保代的責(zé)任及合規(guī)意識(shí)，進(jìn)一步壓實(shí)投行‘看門人’責(zé)任。此次在A類名單中納入項(xiàng)目撤否信息的舉措，不僅增強(qiáng)了評(píng)估體系的全面性和客觀性，還促使保代更加注重項(xiàng)目質(zhì)量，提升專業(yè)能力。同時(shí)，新增D（暫停業(yè)務(wù)類）名單更是對(duì)保代責(zé)任意識(shí)的強(qiáng)化，通過實(shí)施公開透明、嚴(yán)格規(guī)范的評(píng)價(jià)體系，讓保代明確知曉自身的責(zé)任范疇與執(zhí)業(yè)行為的邊界。”

    記者8月中旬從券商處獲悉，中證協(xié)擬建設(shè)投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)，優(yōu)化底稿目錄報(bào)送功能，提升投行業(yè)務(wù)自律管理工作自動(dòng)化和智能化水平。其中，為提升投行業(yè)務(wù)相關(guān)信息的報(bào)送效率，券商需通過“證聯(lián)鏈”將相關(guān)信息報(bào)送至投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)。具體來看，中證協(xié)擬在底稿監(jiān)管系統(tǒng)和質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上，整合形成投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)，用于支持中證協(xié)投行業(yè)務(wù)電子底稿目錄管理、投行業(yè)務(wù)電子底稿抽查、投行業(yè)務(wù)開展情況管理、保代執(zhí)業(yè)行為信息管理、投行類質(zhì)量評(píng)價(jià)等五大工作的開展。

    據(jù)悉，下一步，中證協(xié)將不斷強(qiáng)化券商的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，提升券商及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，服務(wù)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）