本報記者 吳曉璐
證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管更嚴!
9月6日,證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》),進一步加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員(以下簡稱離職人員)入股擬上市企業(yè)的管理,維護資本市場的公開、公平、公正。
圖片來源:證監(jiān)會網(wǎng)站
證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題,于2021年5月專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》(以下簡稱《2號指引》),要求中介機構(gòu)穿透核查證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員股東,存在利用原職務(wù)影響謀取投資機會、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的,必須嚴格清理。
為從嚴從緊完善離職人員管理制度,證監(jiān)會在《2號指引》基礎(chǔ)上,制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》,并于2024年4月27日至5月11日向社會公開征求意見。市場各方對規(guī)則內(nèi)容總體支持,提出的修改完善建議,證監(jiān)會逐條研究,認真吸收采納,并相應(yīng)修改了規(guī)則。
《離職人員監(jiān)管規(guī)定》吸納了《2號指引》的主要內(nèi)容,并新增三方面規(guī)定:
一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年;發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員,處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年,處級以下離職人員從2年延長至4年。
二是擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查,證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中,證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。
下一步,證監(jiān)會將嚴格落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》關(guān)于“從嚴從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求,繼續(xù)嚴把入口關(guān),并加強與紀檢監(jiān)察部門協(xié)作,發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的堅決移交有關(guān)部門處理,維護公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。
(編輯 孫倩)
00:18 | 建研院擬收購宏業(yè)檢測51%股份 增強... |
00:18 | 中國聯(lián)通等三大運營商前三季度營收... |
00:18 | 鋰電產(chǎn)業(yè)鏈全球化布局提速 科達利... |
00:18 | 集中資源聚焦主業(yè) 一汽富維擬14.52... |
00:18 | 抓生產(chǎn)、拓銷路、布新局 東北制藥... |
00:18 | 多地試水線上醫(yī)保購藥 連鎖藥店積... |
00:18 | 折疊屏手機滲透率有望快速提升 海... |
00:17 | 市場需求逐步釋放 9月份新能源重卡... |
00:17 | 涉嫌信息披露違法違規(guī) 中船應(yīng)急被... |
00:17 | *ST文投被法院裁定受理重整 |
00:17 | 基金業(yè)績走向分化 科創(chuàng)主題基金月... |
00:17 | 20只中證A500場外指數(shù)基金即將發(fā)售... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細閱讀法律申明,風(fēng)險自負。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
安卓
IOS
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注