中金所對4名客戶實施紀律處分 涉及未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系、超交易限額交易

    本報訊 （記者吳曉璐）據(jù)中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）7月24日消息，近日，中金所對4名自然人客戶未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。

    經(jīng)查明，4名自然人客戶未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系。未申報實際控制關(guān)系期間，實控賬戶組在股指期貨多個品種上出現(xiàn)交易限額超限情況，構(gòu)成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，累計獲取違規(guī)所得16050665.87元。

    根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，綜合考慮違規(guī)行為的事實、情節(jié)及其后果，中金所決定對4名客戶采取警告、股指期貨限制開倉7個月、沒收違規(guī)所得16050665.87元的紀律處分措施，并將處理結(jié)果記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

    中金所表示，將深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，按照中國證監(jiān)會部署要求，嚴守監(jiān)管主責主業(yè)，持續(xù)加強市場一線監(jiān)管，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時，提醒期貨交易者依法合規(guī)交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

（編輯 張明富）