證監(jiān)會舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動 凝聚各方合力 共同做好投資者保護工作

    本報記者 吳曉璐

    5月15日，證監(jiān)會在北京舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動，主題為“心系投資者攜手共行動——推動高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”。中國證監(jiān)會黨委書記、主席吳清，最高人民法院審判委員會副部級專職委員、二級大法官劉貴祥，國家金融監(jiān)督管理總局黨委委員、副局長付萬軍出席活動并致辭，中國證監(jiān)會黨委委員、副主席方星海主持。

    劉貴祥在會上表示，證券行政監(jiān)管與證券司法審判是保障證券市場健康發(fā)展、維護投資者合法權(quán)益的兩大主要力量。下一步，最高法將繼續(xù)與證監(jiān)會加強監(jiān)管協(xié)作，共同做好投資者保護工作。

    一是及時發(fā)布典型案例，宣傳投資者保護的理念。最高法近期將發(fā)布一批針對中介機構(gòu)財務(wù)造假的典型案例，借此來警示引導(dǎo)市場行為，規(guī)范市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

    二是強化多元糾紛解決機制的功能，形成投資者保護合力。緊密依靠市場各方，充分調(diào)動市場專業(yè)資源化解矛盾糾紛的積極性，大力推廣證券示范判決機制，通過證券示范判決所確認的事實認定和法律適用標準，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過多元化解機制解決糾紛，加大對證券糾紛特別是群體性案件的柔性化解力度。

    三是構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊“三位一體”的立體化追責(zé)體系。首先，要在集體訴訟制度落地的基礎(chǔ)上，與證監(jiān)會共同推動集體訴訟制度的常態(tài)化開展，讓財務(wù)造假付出應(yīng)有的代價，讓中小投資者的損失得到及時有效的彌補，權(quán)益得到切實保護。充分發(fā)揮代表人訴訟制度對投資者保護的示范作用。其次，加強與監(jiān)管部門的協(xié)同，強化行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊的配合，共同致力于懲罰資本市場違法犯罪，凈化資本市場。

    付萬軍表示，近年來，金融消費者權(quán)益保護工作在實踐中逐步形成了一系列制度機制，解決了一批人民群眾關(guān)心的“急難愁盼”問題，但是與黨中央、國務(wù)院的要求相比，與廣大金融消費者的需求和期待相比，還存在一定差距，這就需要監(jiān)管部門進一步完善機制、壓實責(zé)任、細化措施、強化制度，為廣大金融消費者和投資者提供更加有效的監(jiān)管保護和規(guī)范放心的金融消費管理。

    主要是四個方面：一是堅持系統(tǒng)思維，把保護金融消費者合法權(quán)益嵌入金融監(jiān)管的各環(huán)節(jié)、全流程；二是聚焦重點領(lǐng)域，打造事前、事中、事后全鏈條金融消保工作體系；三是延伸服務(wù)觸角，不斷增強金融消保工作的高度和溫度；四是凝聚各方合力，共筑金融消費者權(quán)益“保護網(wǎng)”。

    活動當(dāng)天，證監(jiān)會集中發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制深入推進訴源治理的工作方案》以及相關(guān)自律組織、投保機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等10項與投資者保護密切相關(guān)的制度規(guī)則，公布了12起涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業(yè)人員違法炒股、違規(guī)占用上市公司資金等投資者保護執(zhí)法案件，發(fā)布了澤達易盛特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案等投資者保護10個典型案例以及12個廣受投資者歡迎的投教產(chǎn)品，介紹了證監(jiān)會2023年執(zhí)法總體情況。

    同時，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位會同當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門、司法機關(guān)等，在全國各地同步組織開展形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者保護宣傳教育活動，積極宣傳資本市場政策法規(guī)和投資知識，幫助投資者增強風(fēng)險意識和自我保護能力。