證監(jiān)會副主席李超：突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)” 壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責(zé)任

    本報記者 吳曉璐 杜雨萌

    3月15日，國新辦就強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策舉行發(fā)布會。證監(jiān)會副主席李超表示，為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，按照國務(wù)院有關(guān)工作部署，證監(jiān)會會同有關(guān)方面，經(jīng)過認(rèn)真調(diào)查研究，聽取各方意見，制定出臺了四個文件。

    四個文件分別是《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》以及《關(guān)于落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》。

    “四個文件發(fā)布后，證監(jiān)會還有相應(yīng)的配套規(guī)則、相關(guān)的制度舉措將抓緊出臺，通過這些政策和舉措，有利于完善資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展的體制機(jī)制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。”李超說。

    切實回應(yīng)市場關(guān)切

    突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”

    李超表示，此次文件制定過程中，證監(jiān)會注意把握好以下幾方面：一是堅持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向。圍繞加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這一總目標(biāo)，增強(qiáng)資本市場功能作用，同時，不回避矛盾、直面問題，切實回應(yīng)市場關(guān)切，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。

    二是牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線。強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是投資者和市場各方提出意見建議比較多的方面。這次文件制定，突出了“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，一方面，聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步完善加強(qiáng)市場監(jiān)管的相關(guān)措施。另一方面，堅持刀刃向內(nèi)，動真碰硬，在從嚴(yán)加強(qiáng)證監(jiān)會隊伍管理方面也作出了全面的安排。

    三是堅持系統(tǒng)思維、綜合施策。這次出臺的相關(guān)文件是一個有機(jī)整體，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施。

    嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量

    推動上市公司提升投資價值

    對于《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》，李超表示，這個文件著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴(yán)加強(qiáng)對企業(yè)發(fā)行上市活動監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，共包括8項政策措施。主要是嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量。嚴(yán)禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴(yán)肅追責(zé)。壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。建立常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制。突出交易所審核主體責(zé)任。嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，從嚴(yán)監(jiān)管高價超募。

    綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取比例和加大問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度。研究提高上市標(biāo)準(zhǔn)。從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)。加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東的穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。健全全鏈條監(jiān)督問責(zé)體系。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀(jì)律的，終身追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。

    對于《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》，李超表示，這個文件著眼于推動上市公司提升投資價值和加強(qiáng)投資者保護(hù)，圍繞打擊財務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點問題，提出了18項政策措施。主要包括：推動構(gòu)建資本市場財務(wù)造假綜合懲防體系，提高穿透式監(jiān)管能力和水平，努力實現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等“掛鉤”。責(zé)令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份并上繳價差。加強(qiáng)現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強(qiáng)投資者回報。壓實上市公司市值管理主體責(zé)任，推動優(yōu)質(zhì)上市公司積極開展股份回購。

    談及《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》，李超表示，文件聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，包括25項政策措施。主要包括：督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，切實履行信義義務(wù)。完善利益沖突防范機(jī)制，嚴(yán)厲打擊股東和實控人侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。切實加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。大力發(fā)展權(quán)益類基金，強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，提升投資者服務(wù)能力。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。堅持機(jī)構(gòu)罰和個人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升自身能力。

    對于《關(guān)于落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》，李超表示，加強(qiáng)自身建設(shè)是證監(jiān)會全面履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。文件明確了三方面措施：一是突出政治過硬，堅持和加強(qiáng)黨對資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)，把政治性和人民性的要求落實到具體監(jiān)管工作中，切實維護(hù)好廣大中小投資者的合法權(quán)益。二是突出能力過硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊伍。健全激勵干部擔(dān)當(dāng)作為和嚴(yán)格問責(zé)的政策措施。三是突出作風(fēng)過硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長期堅持下去，從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”，重拳糾治“四風(fēng)”頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢。