上交所修訂發(fā)布《紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》

    本報(bào)記者 田鵬

    見(jiàn)習(xí)記者 毛藝融

    據(jù)上交所官網(wǎng)1月19日消息，為不斷提高自律監(jiān)管的規(guī)范性、適應(yīng)性、透明度，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）對(duì)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》）進(jìn)行了修訂，并自發(fā)布之日起施行。

    修訂后的《紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》適用于主板、科創(chuàng)板上市公司。上交所于2022年1月7日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布〈上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》（上證發(fā)〔2022〕11號(hào)）同時(shí)廢止。

    本次修訂，一是落實(shí)獨(dú)立董事制度改革，總結(jié)、評(píng)估、完善現(xiàn)行獨(dú)立董事違規(guī)處理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步優(yōu)化獨(dú)立董事追責(zé)邏輯，體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)、精準(zhǔn)監(jiān)管；二是體現(xiàn)科創(chuàng)板特殊性，根據(jù)科創(chuàng)板紀(jì)律處分差異化制度安排，明確科創(chuàng)板特殊違規(guī)類型的處理標(biāo)準(zhǔn)；三是大力懲處資金占用，新增資金占用違規(guī)中一定期間不接受該控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件的處理標(biāo)準(zhǔn)；四是從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假，落實(shí)嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)監(jiān)管要求，明確財(cái)務(wù)造假處理標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)從重情節(jié)。此外，還結(jié)合紀(jì)律處分實(shí)踐，補(bǔ)充、完善了其他紀(jì)律處分類型化處理標(biāo)準(zhǔn)。

（編輯 喬川川）