本報記者 孟珂
1月17日,北京證券交易所發(fā)布消息顯示,為加強對新從事證券服務業(yè)務會計師事務所(以下簡稱“新執(zhí)業(yè)所”)的日常監(jiān)管,幫助新執(zhí)業(yè)所進一步了解監(jiān)管要求,推動提升新執(zhí)業(yè)所業(yè)務水平。在中國證監(jiān)會會計司指導下,北京證券交易所、全國股轉公司于2024年1月15日在北京舉辦新執(zhí)業(yè)所專場培訓會并邀請部分新執(zhí)業(yè)所開展座談交流。
本次培訓緊密結合會計師事務所證券服務業(yè)務最新規(guī)則指引,來自中國證監(jiān)會會計司、稽查總隊和中注協(xié)的專家,通過政策解讀、責任剖析、案例講解,引導新執(zhí)業(yè)所樹立“規(guī)范運作、質量為先”的發(fā)展理念,敦促其勤勉盡責執(zhí)業(yè),更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用。
一是筑基礎、明要求。解讀新修訂的《會計師事務所從事證券服務業(yè)務合規(guī)手冊》主要內容,闡明會計師事務所從事證券服務業(yè)務各項基本要求,為新執(zhí)業(yè)所高質量執(zhí)業(yè)提供有益指導。
二是立規(guī)矩、提質量。解析新起草的《監(jiān)管規(guī)則適用指引——審計類第2號》,結合相關案例,強調從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應保持的職業(yè)判斷。同時,通過介紹會計師事務所質量管理相關準則,指導新執(zhí)業(yè)所加強質量管理,推動執(zhí)業(yè)質量提升。
三是守底線、知責任。講解新形勢下會計師事務所證券業(yè)務行政責任,傳遞監(jiān)管要求,強化新執(zhí)業(yè)所人員風險合規(guī)意識。
下一步,北京證券交易所、全國股轉公司將在中國證監(jiān)會有關部門指導下持續(xù)做好執(zhí)業(yè)會計師事務所的業(yè)務監(jiān)管和專業(yè)培訓,促進掛牌、上市公司財務信息披露質量提升,夯實掛牌、上市公司高質量發(fā)展基礎。
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