本報記者 吳曉璐
10月27日,證監(jiān)會、司法部修訂發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(簡稱《管理辦法》),自2023年12月1日起施行。
為貫徹落實《證券法》《律師法》,適應(yīng)證券發(fā)行注冊制下律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求,總結(jié)近年來證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作經(jīng)驗,證監(jiān)會、司法部對原《管理辦法》進行了修訂。
近年來,我國資本市場改革深入推進,證券市場法治化水平持續(xù)提升,特別是以信息披露為核心的注冊制改革對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)提出了新的更高要求,有必要對原《管理辦法》進行修訂和完善,以更好發(fā)揮律師事務(wù)所作為證券中介機構(gòu)的“看門人”作用,推動提升證券法律服務(wù)水平,促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
此次修訂原《管理辦法》,是為了完善律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管制度,督促律師事務(wù)所勤勉盡責執(zhí)業(yè),更好地發(fā)揮資本市場合法合規(guī)“看門人”作用,努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
此次修訂主要涉及四個方面的內(nèi)容:一是拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域。近年來律師提供證券法律服務(wù)的深度和廣度不斷拓展,修訂后的《管理辦法》結(jié)合實踐情況相應(yīng)增加了有關(guān)業(yè)務(wù)種類,包括首次公開發(fā)行存托憑證及上市;股份有限公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓、向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市、非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票;上市公司、非上市公眾公司的信息披露;北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板;公司(企業(yè))債券的發(fā)行及交易、轉(zhuǎn)讓;資產(chǎn)支持專項計劃的設(shè)立等(第六條)。
二是刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。原《管理辦法》第三十五條規(guī)定,律師、律師事務(wù)所被立案調(diào)查或責令整改期間,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見書等文件。修訂后的《管理辦法》刪除了掛鉤機制的有關(guān)規(guī)定。
三是完善證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定。為督促律師事務(wù)所歸位盡責,維護投資者合法權(quán)益,修訂后的《管理辦法》從以下幾個方面完善了證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定。包括:增加從事證券法律業(yè)務(wù)備案管理的規(guī)定,規(guī)定律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),應(yīng)當按照規(guī)定報證監(jiān)會和司法部備案;增加律師事務(wù)所完成核查驗證的工作要求。明確律師事務(wù)所應(yīng)當指派律師進行有關(guān)的核查和驗證工作,未取得律師執(zhí)業(yè)證書的工作人員只能從事相關(guān)的輔助工作;規(guī)定律師事務(wù)所應(yīng)當按照證監(jiān)會的要求,定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)的基本情況;補充完善了行政監(jiān)管措施適用的情形。
四是加強律師事務(wù)所建立健全風險控制制度的要求。為提高證券法律服務(wù)質(zhì)量,防范法律風險,修訂后的《管理辦法》對建立健全律師事務(wù)所風險控制制度作了更加詳盡的規(guī)定。
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