山東證監(jiān)局組織召開山東轄區(qū)債券發(fā)行人監(jiān)管第一課暨承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）監(jiān)管會(huì)

    本報(bào)記者 王僖

    10月24日，山東證監(jiān)局組織召開轄區(qū)債券發(fā)行人監(jiān)管第一課暨承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）監(jiān)管會(huì)，對(duì)轄區(qū)企業(yè)債券發(fā)行人、新增公司債券發(fā)行人及轄區(qū)承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）進(jìn)行集體監(jiān)管談話，結(jié)合當(dāng)前債券的相關(guān)政策和監(jiān)管形勢進(jìn)行合規(guī)提醒，傳達(dá)監(jiān)管要求。

    本次會(huì)議緊抓企業(yè)債券發(fā)行人及新增公司債券發(fā)行人這一重點(diǎn)主體，第一時(shí)間向新納入監(jiān)管的發(fā)行人傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其轉(zhuǎn)變思維、轉(zhuǎn)變觀念，系好第一粒扣子，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管規(guī)定；緊抓發(fā)行人董事長這一“關(guān)鍵少數(shù)”，要求其切實(shí)承擔(dān)債券發(fā)行和存續(xù)期合規(guī)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任，做好總牽頭、總把關(guān)；緊抓承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）這一抓手，要求其勤勉盡責(zé)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)履行“看門人”責(zé)任。

    會(huì)議言明監(jiān)管要求，一是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防控要求。會(huì)議分析了當(dāng)前轄區(qū)城投債券風(fēng)險(xiǎn)形勢和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，要求債券發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）要緊繃風(fēng)險(xiǎn)防控之弦，切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，扎實(shí)做好債券兌付兌息工作，保障資金按時(shí)到賬；承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）要加大風(fēng)險(xiǎn)摸排頻次，持續(xù)跟蹤發(fā)行人債券兌付資金籌備情況并做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。二是言明合規(guī)運(yùn)作要求。會(huì)議強(qiáng)調(diào)了從嚴(yán)打擊非市場化發(fā)行債券行為、從嚴(yán)加強(qiáng)募集資金監(jiān)管、從嚴(yán)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、從嚴(yán)打擊債券違法違規(guī)行為和逃廢債行為的監(jiān)管態(tài)度，要求轄區(qū)各債券發(fā)行人及承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）要深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前債券從嚴(yán)監(jiān)管形勢，務(wù)必嚴(yán)守規(guī)范運(yùn)作“底線”，勿觸法律法規(guī)“紅線”。三是講明市場發(fā)展契機(jī)。會(huì)議要求各發(fā)行人抓住加大債券市場助力提高直接融資比重的政策機(jī)遇，準(zhǔn)確把握政策要求，順應(yīng)市場環(huán)境變化，合理利用交易所債券市場融資，推動(dòng)轄區(qū)交易所債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    本次會(huì)議還特地邀請(qǐng)了證監(jiān)會(huì)債券部和上海證券交易所的相關(guān)專家，圍繞債券市場基本情況、證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管政策要求、債券信息披露機(jī)制與要求等方面進(jìn)行授課，及時(shí)做好制度規(guī)則解讀培訓(xùn)，向市場講清楚監(jiān)管要求，讓轄區(qū)債券發(fā)行人及承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）更好地理解、落實(shí)監(jiān)管要求。

    會(huì)議采用現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)兩種方式進(jìn)行，轄區(qū)公司債券及企業(yè)債券發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)（受托管理人）有關(guān)人員、各地市地方金融監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人員等300余人參會(huì)。

（編輯 田冬）