滬深北交易所就公司債券（含企業(yè)債券）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見

    本報(bào)記者 邢萌 孟珂

    9月15日，滬深北交易所就公司債券（含企業(yè)債券）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則向社會(huì)公開征求意見，截止時(shí)間為9月30日。

    滬深北交易所本次分別修訂制定了公司債券發(fā)行承銷規(guī)則、公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則、公司債券上市規(guī)則、債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法等4項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

    此外，滬深交易所還分別修訂了非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則，北交所制定了債券交易規(guī)則。綜上，滬深北交易所各修訂制定5項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

    滬深北交易所本次全面、系統(tǒng)修訂制定公司債券（含企業(yè)債券）相關(guān)規(guī)則，主要遵循以下思路：一是堅(jiān)持制度先行、規(guī)則先行，做好交易所自律規(guī)則層面制度銜接，構(gòu)建統(tǒng)一的公司債券監(jiān)管制度規(guī)則體系；二是結(jié)合債券市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐，按照深化債券注冊(cè)制改革要求，補(bǔ)齊制度短板，進(jìn)一步強(qiáng)化事前事中事后全過程監(jiān)管。

    具體來看，公司債券發(fā)行承銷規(guī)則進(jìn)一步推進(jìn)公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)范透明，明確詢價(jià)、簿記建檔等各環(huán)節(jié)程序要求，夯實(shí)承銷機(jī)構(gòu)、發(fā)行人等各方主體責(zé)任；公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則統(tǒng)一了公司債券和企業(yè)債券審核標(biāo)準(zhǔn)與流程，強(qiáng)化以償債能力為重點(diǎn)的信息披露要求，優(yōu)化審核流程，構(gòu)建公開透明、規(guī)范有序、廉潔高效的公司債券（含企業(yè)債券）審核制度體系；公司債券上市規(guī)則統(tǒng)一了公司債券和企業(yè)債券上市標(biāo)準(zhǔn)與流程，通過強(qiáng)化持續(xù)信息披露監(jiān)管要求，壓實(shí)信息披露義務(wù)人職責(zé)，加強(qiáng)債券持有人權(quán)益保護(hù)等，規(guī)范債券上市管理和市場(chǎng)參與者行為。債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法則明確企業(yè)債券投資者適當(dāng)性安排與公司債券保持一致。

    滬深交易所修訂的非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則主要參照公司債券上市規(guī)則，對(duì)信息披露和自律監(jiān)管措施相關(guān)條款進(jìn)行同步調(diào)整。

    另外，北交所制定的債券交易規(guī)則充分把握債券交易特點(diǎn)和市場(chǎng)需求，適配匹配成交、點(diǎn)擊成交、詢價(jià)成交、競(jìng)買成交和協(xié)商成交五種交易方式，明確不同交易方式下交易時(shí)間安排、申報(bào)成交要求，建立做市商制度，并通過債券交易參與人機(jī)制，便利機(jī)構(gòu)投資者參與債券交易。

    上交所表示，下一步將做好相關(guān)反饋意見的收集評(píng)估和吸收采納工作，及時(shí)發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立健全公司債券（含企業(yè)債券）規(guī)則體系。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，繼續(xù)做好相關(guān)配套準(zhǔn)備工作，穩(wěn)妥有序做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)承接。

    深交所表示，將充分聽取市場(chǎng)各方意見，研究吸收合理建議，履行相關(guān)程序后盡快發(fā)布實(shí)施。同時(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)制度基礎(chǔ)，抓緊推進(jìn)公司債券（含企業(yè)債券）各項(xiàng)配套業(yè)務(wù)指引修訂工作，協(xié)同發(fā)揮公司（企業(yè)）債券功能優(yōu)勢(shì)，更好支持重大項(xiàng)目建設(shè)，助力提升債券市場(chǎng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力。

    北交所表示，將充分聽取市場(chǎng)各方意見，評(píng)估完善相關(guān)制度規(guī)則，有序推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施準(zhǔn)備工作，扎實(shí)推進(jìn)信用債市場(chǎng)建設(shè)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和國(guó)家重大戰(zhàn)略、重大項(xiàng)目建設(shè)的能力。