證監(jiān)會(huì)：進(jìn)一步擴(kuò)大北交所做市商隊(duì)伍 推進(jìn)做市交易業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開(kāi)展

    本報(bào)記者 吳曉璐

    9月1日，證監(jiān)會(huì)表示，為落實(shí)《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見(jiàn)》，進(jìn)一步發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》（以下稱(chēng)《做市規(guī)定》）。

    2023年7月28日至8月27日，證監(jiān)會(huì)就《做市規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。總的看，各方對(duì)《做市規(guī)定》認(rèn)可度較高，同時(shí)也提出希望進(jìn)一步擴(kuò)大北交所做市商隊(duì)伍，引入更多新三板優(yōu)質(zhì)做市商參與北交所做市。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會(huì)吸收采納上述意見(jiàn)，進(jìn)一步完善了相關(guān)準(zhǔn)入條件。規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格。

    《做市規(guī)定》共七條，重點(diǎn)規(guī)定了北京證券交易所（以下稱(chēng)北交所）股票做市準(zhǔn)入條件，同時(shí)對(duì)規(guī)則銜接、監(jiān)督管理作了原則規(guī)定。

    關(guān)于資格準(zhǔn)入。對(duì)專(zhuān)門(mén)申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類(lèi)評(píng)價(jià)要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)3年分類(lèi)評(píng)級(jí)為A類(lèi)A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類(lèi)評(píng)級(jí)有1年為A類(lèi)A級(jí)（含）以上且近1年分類(lèi)評(píng)級(jí)為B類(lèi)BB級(jí)（含）以上。同時(shí)，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。

    關(guān)于規(guī)則銜接。為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》（以下稱(chēng)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》）之間的銜接，《做市規(guī)定》明確：一是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以在北交所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。二是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。

    關(guān)于監(jiān)管執(zhí)法。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時(shí)，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將指導(dǎo)北交所持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與日常監(jiān)管工作，推進(jìn)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開(kāi)展。

（編輯 李波）