進一步規(guī)范“關(guān)鍵少數(shù)”的減持行為 上交所明確上市公司大股東等減持相關(guān)要求

    本報記者 邢萌

    為進一步明確大股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員因離婚、法人或非法人組織終止、公司分立等形式分配股份后進行減持的相關(guān)要求，規(guī)范“關(guān)鍵少數(shù)”的減持行為，8月25日，上交所就2017年5月27日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《細則》）有關(guān)適用問題進行了解答，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

    上交所表示，大股東、董監(jiān)高因離婚、法人或者非法人組織終止、公司分立等形式分配股份的，股份過出方、過入方應(yīng)當(dāng)在股份過戶后持續(xù)共同遵守《細則》及減持相關(guān)問題解答、答記者問中關(guān)于大股東和董監(jiān)高的信息披露、減持額度、減持限制等相關(guān)規(guī)定。

    大股東因離婚、法人或者非法人組織終止、公司分立等形式分配股份后進行減持的，股份過出方和過入方應(yīng)當(dāng)合并計算判斷大股東身份，合并適用《細則》第四條第一款和第五條關(guān)于減持比例的規(guī)定，即持續(xù)共用大股東集中競價交易任意連續(xù)90個自然日內(nèi)減持不超過1%、大宗交易任意連續(xù)90個自然日內(nèi)減持不超過2%的減持額度，并分別履行大股東集中競價減持的預(yù)披露義務(wù)等。

    董監(jiān)高因離婚分割股份后進行減持的，股份過出方、過入方在該董監(jiān)高任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其各自所持有的本公司股份總數(shù)的25%，并分別履行董監(jiān)高集中競價減持的預(yù)披露義務(wù)等。董監(jiān)高于任期屆滿前離職的，股份過出方、過入方均應(yīng)當(dāng)遵守《細則》第十二條的限制性規(guī)定。

    大股東、董監(jiān)高因離婚、法人或者非法人組織終止、公司分立等形式擬分配股份的，應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)情況。大股東分配股份過戶前，上市公司應(yīng)當(dāng)督促股份過出方和過入方商定并披露減持額度分配方案；未能商定的，各方應(yīng)當(dāng)按照各自持股比例確定后續(xù)減持額度并披露。

（編輯 張偉）