深交所：進(jìn)一步完善可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理細(xì)則

    本報記者 田鵬

    6月16日，據(jù)深交所官網(wǎng)消息顯示，為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，深交所印發(fā)《關(guān)于完善可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》（以下簡稱《通知》），自發(fā)布之日起施行，同時廢止6月17日發(fā)布的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》。

    《通知》指出，會員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理制度，評估投資者的風(fēng)險認(rèn)知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險。同時，投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險事項、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險認(rèn)知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

    《通知》明確，個人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的應(yīng)同時符合下列條件：一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個月以上。另外，普通投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險揭示書。

    此外，《通知》還規(guī)定，個人投資者參與處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債買入交易的應(yīng)同時符合下列條件：一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個月以上。另外，普通投資者首次買入處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署退市整理可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險揭示書。

    《通知》對適用情況也進(jìn)行了以下規(guī)定：參與向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者；上市公司控股股東、實際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購、交易、轉(zhuǎn)讓的，不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定；創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債處于退市整理期尚未摘牌的，不適用本所《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實施辦法（2020年修訂）》的有關(guān)規(guī)定，不符合創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性要求的投資者可以申請轉(zhuǎn)股，但轉(zhuǎn)股后僅可以賣出該等股票，不得買入。