遼寧證監(jiān)局召開2023年轄區(qū)公眾公司監(jiān)管座談會

    本報(bào)記者 李勇

    3月14日，遼寧證監(jiān)局召開2023年轄區(qū)公眾公司監(jiān)管座談會。遼寧證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯(lián)出席座談會并做了題為《堅(jiān)定信心勇毅前行奮力實(shí)現(xiàn)公眾公司高質(zhì)量發(fā)展》的講話。遼寧省國資委、遼寧省金融局有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會議。

    會議傳達(dá)了2023年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神及新一輪提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案的重點(diǎn)內(nèi)容，總結(jié)回顧了2022年轄區(qū)公眾公司監(jiān)管工作取得的成效，分析了轄區(qū)公眾公司目前存在的一些突出問題，以及當(dāng)前轄區(qū)資本市場面臨的積極因素和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。同時(shí)部署了2023年轄區(qū)公眾公司監(jiān)管重點(diǎn)工作。

    會議指出，2022年遼寧證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、證監(jiān)會黨委決策部署，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，轄區(qū)公眾公司監(jiān)管工作取得了新成效。一是提高公眾公司質(zhì)量工作有了新進(jìn)展。進(jìn)一步凝聚了與地方黨委政府在提高上市公司質(zhì)量方面的工作合力。強(qiáng)化了事中監(jiān)管與事后監(jiān)管銜接，對轄區(qū)公眾公司及相關(guān)主體出具監(jiān)管措施23個(gè)，下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函19份，對1家公司立案調(diào)查。二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力有了新提高。新增上市公司6家，同比實(shí)現(xiàn)倍增，北交所上市實(shí)現(xiàn)零的突破，轄區(qū)直接融資195.36億元，較上年增長45%。三是防范化解資本市場風(fēng)險(xiǎn)有了新成效。退市新規(guī)在轄區(qū)平穩(wěn)落地，相關(guān)公司退市風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)化解。大股東資金占用與違規(guī)擔(dān)保實(shí)現(xiàn)“雙清零”目標(biāo)，繼續(xù)保持了2021年以來轄區(qū)債券市場“零違約”。

    會上通報(bào)了轄區(qū)部分公眾公司仍然存在公眾公司意識不強(qiáng)、公司治理有效性不足、信息披露合規(guī)性較弱、法治觀念淡薄等問題。

    會議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)公眾公司要適應(yīng)新形勢新要求，在思想認(rèn)識上實(shí)現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)變。一是上市發(fā)展理念由“過關(guān)心態(tài)”到“心存敬畏”的轉(zhuǎn)變；二是規(guī)范發(fā)展理念由“外部推動(dòng)”到“內(nèi)在自覺”的轉(zhuǎn)變；三是信息披露理念由監(jiān)管要求到投資者需求的轉(zhuǎn)變。在行動(dòng)上切實(shí)提升五種能力。一是提升治理能力，做規(guī)范發(fā)展的“火車頭”；二是提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力，做穩(wěn)健經(jīng)營的“常青樹”；三是提升創(chuàng)新能力，做引領(lǐng)創(chuàng)新的“生力軍”；四是提升回報(bào)能力，做受人尊敬的“績優(yōu)股”；五是提升合規(guī)發(fā)展能力，做誠實(shí)守信的“優(yōu)等生”。

    會議要求，要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央對形勢的判斷和證監(jiān)會黨委對工作的決策部署上來。要堅(jiān)定信心，勇毅前行，妥善應(yīng)對發(fā)展中的困難和挑戰(zhàn)，扎扎實(shí)實(shí)聚焦主業(yè)做好自己的事。要嚴(yán)守廉政底線，確保依法行政，陽光用權(quán)，共同營造和維護(hù)轄區(qū)良好的市場生態(tài)，共同推動(dòng)轄區(qū)公眾公司質(zhì)量再上新臺階，為遼寧全面振興全方位振興取得新突破做出新的更大貢獻(xiàn)。

    鞍鋼股份、禾豐股份、拓荊科技、春光藥裝等四家公司在會上做了高質(zhì)量發(fā)展經(jīng)驗(yàn)交流發(fā)言。座談會還邀請沈陽市中級人民法院審判專家做了虛假陳述案件相關(guān)專題培訓(xùn)。轄區(qū)140家上市公司和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等300余人線上線下參會。

（編輯 田冬）