深交所發(fā)布全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則

    本報記者 邢萌

    據(jù)深交所官網(wǎng)消息，2月17日，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，深交所正式發(fā)布全面實行注冊制配套規(guī)則及指南，共計27部業(yè)務(wù)規(guī)則和3部業(yè)務(wù)指南，涵蓋了發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易等方面主要制度安排。深交所新聞發(fā)言人就市場關(guān)切回答了記者的提問。

    據(jù)介紹，本次發(fā)布的配套業(yè)務(wù)規(guī)則中，股票發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷等10部主要業(yè)務(wù)規(guī)則，自2023年2月1日起向社會公開征求意見，主板股票異常交易實時監(jiān)控等6部業(yè)務(wù)實施類規(guī)則，同步定向征求了會員及相關(guān)市場機(jī)構(gòu)、自律組織的意見。

    同時，深交所還發(fā)布了11部業(yè)務(wù)細(xì)則和3部業(yè)務(wù)指南，著重明確發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易等環(huán)節(jié)需要細(xì)化的相關(guān)制度安排，以強(qiáng)化規(guī)則協(xié)同性和可操作性，完善更加清晰、簡明、友好的規(guī)則體系，夯實全面實行注冊制改革平穩(wěn)落地的制度基礎(chǔ)。

    在未盈利企業(yè)申請在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市相關(guān)安排上，“創(chuàng)業(yè)板實施未盈利企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)時機(jī)已經(jīng)成熟。”深交所新聞發(fā)言人表示，深交所就未盈利企業(yè)申請在創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)布專項通知，主要有三個方面安排：一是細(xì)化未盈利企業(yè)行業(yè)范圍，包括先進(jìn)制造、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；二是明確未盈利企業(yè)上市條件，啟用“預(yù)計市值不低于50億元，且最近一年營業(yè)收入不低于3億元”上市標(biāo)準(zhǔn)；三是做好相關(guān)規(guī)則銜接，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中同步取消了關(guān)于紅籌企業(yè)、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申請在創(chuàng)業(yè)板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。

    另外，該發(fā)言人還介紹了主板股票異常交易實時監(jiān)控相關(guān)制度主要內(nèi)容，包括規(guī)定異常交易行為的類型和標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化會員客戶交易行為管理職責(zé)、明確采取自律監(jiān)管措施及從重情形等。

    被問及主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制較改革前的主要差異時，上述新聞發(fā)言人表示，與改革前相比，主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制主要有如下三個方面差異：一是完善定價機(jī)制。明確新股發(fā)行價格、規(guī)模主要通過市場化方式?jīng)Q定；二是優(yōu)化配售限售機(jī)制。優(yōu)化回?fù)軝C(jī)制，當(dāng)網(wǎng)上申購倍數(shù)較高時，適當(dāng)調(diào)整網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤?；三是?qiáng)化風(fēng)險防控機(jī)制。完善超額配售選擇權(quán)實施機(jī)制，適當(dāng)增加操作靈活性。

    與此同時，深交所新聞發(fā)言人重點介紹了配套規(guī)則正式發(fā)布實施后的相關(guān)工作銜接安排，包括主板受理申請具體時間、創(chuàng)業(yè)板審核文件要求、發(fā)行承銷過渡期安排、規(guī)則生效時間差異化安排等方面。其中規(guī)定，深交所將于2023年2月20日至3月3日，接收中國證監(jiān)會深市主板首發(fā)、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請；2023年3月4日起，深交所開始接收主板新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請。

    最后，該新聞發(fā)言人表示，深交所將在原有工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大“開門辦審核”力度，強(qiáng)化審核公開透明和可預(yù)期性，進(jìn)一步做實做細(xì)廉政風(fēng)險防控機(jī)制和制度安排，加大執(zhí)行力度。近期，重點做好以下五方面工作：

    一是持續(xù)暢通全流程溝通機(jī)制。修訂完善業(yè)務(wù)咨詢溝通指南，進(jìn)一步簡化預(yù)溝通咨詢程序，提高市場主體咨詢溝通的便利度；二是持續(xù)加大重點事項審核公開力度。制定“審核質(zhì)量效率雙提升”行動方案，既從嚴(yán)把關(guān)又提高效率，進(jìn)一步突出問詢的針對性和重大性；三是持續(xù)完善審核分級責(zé)任制。全面梳理總結(jié)審核實踐，進(jìn)一步將審核工作中各層級各崗位人員的職責(zé)權(quán)限、審核制度機(jī)制安排、業(yè)務(wù)流程等基礎(chǔ)事項制度化、規(guī)范化；四是持續(xù)提升審核效能。進(jìn)一步強(qiáng)化審核過程管理，在受理環(huán)節(jié)書面告知申請人審核流程節(jié)點、計時規(guī)則，進(jìn)一步增進(jìn)發(fā)行人對審核過程和關(guān)鍵節(jié)點的了解；五是持續(xù)加大行業(yè)廉潔承諾制度執(zhí)行力度。完善發(fā)行人、保薦人及相關(guān)主體廉潔承諾制度，要求相關(guān)市場主體在企業(yè)申報時提交廉潔承諾函。

（編輯 田冬 袁元）