北交所發(fā)布實施全面實行股票發(fā)行注冊制配套業(yè)務規(guī)則

    本報記者 孟珂

    2月17日，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，北京證券交易所（以下簡稱北交所）正式發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》3部業(yè)務規(guī)則和15部細則、指引及指南。上述規(guī)則自公布之日起施行。

    全面實行注冊制是涉及資本市場全局的重大改革，對健全資本市場功能、提高直接融資比重、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。北交所設立時即同步試點注冊制，堅守服務創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位，體現(xiàn)標準明確、披露為本、公開透明、尊重市場的制度特色，開市以來市場運行整體平穩(wěn)，各項制度經(jīng)受住了市場檢驗，改革成效得到了市場認可。本次全面實行注冊制業(yè)務規(guī)則發(fā)布實施，將試點階段行之有效的制度安排定型化和常態(tài)化，突出以信息披露為核心，強化市場主體歸位盡責的監(jiān)管要求，進一步明確相關(guān)法律責任。

    本次發(fā)布的3部發(fā)行審核業(yè)務規(guī)則前期已向社會公開征求意見。征求意見期間，市場各方積極參與，對相關(guān)規(guī)則普遍認可。經(jīng)整理歸并后，共收到各類建議10余項，其中采納了8項與規(guī)則直接相關(guān)的建議，主要涉及細化流程安排等方面。未采納的意見主要是規(guī)則理解問題，將在審核實踐中做好解釋說明。

    除公開征求意見的3部業(yè)務規(guī)則外，本次還同時發(fā)布了15部細則、指引及指南，涵蓋發(fā)行上市、再融資、并購重組、行業(yè)咨詢委員會等方面，主要是與上位規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務規(guī)則做好配套銜接。

    北交所高度重視防范注冊制下的廉政風險，堅持廉政建設和業(yè)務工作同部署、同落實，通過一系列制度安排和監(jiān)督舉措，把公權(quán)力“盯緊”“管住”。全面實行注冊制后，將進一步健全覆蓋上市審核全鏈條的監(jiān)督制衡機制，把廉政、內(nèi)控要求嵌入到規(guī)則制定、機制建立、流程設計、技術(shù)支持中。加強對上市審核的嵌入式監(jiān)督，從嚴管理審核人員和“兩委”委員，對資本市場領(lǐng)域腐敗“零容忍”，著力建設“廉潔透明型”交易所。

    下一步，北交所將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導下，引導市場主體特別是中介機構(gòu)適應全面實行注冊制的新變化新要求，推動各方歸位盡責、良性互動，錨定打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的目標，努力建設具有品牌影響力的一流交易所，為建設中國特色現(xiàn)代資本市場、助力實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展積極貢獻力量。

（編輯 田冬 袁元）