本報記者 吳曉璐
證監(jiān)會行政處罰委辦公室副主任戴欽公 攝影:吳曉璐
11月22日,在2022年金融街論壇年會平行論壇“治理體系與金融穩(wěn)定”上,中國證監(jiān)會行政處罰委辦公室副主任戴欽公表示,證監(jiān)會依法從嚴(yán)打擊證券違法活動,服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
首先,始終堅持“嚴(yán)”的行政處罰主基調(diào),形成“零容忍”強大震懾。據(jù)戴欽公介紹,黨的十八大以來,證監(jiān)會共對證券期貨違法行為合計作出行政處罰決定2301份,罰沒金額393.75億元,行政處罰決定書的數(shù)量是前10年的5.2倍,罰款金額是前10年的35.2倍。今年前10個月,證監(jiān)會累計作出249份行政處罰決定,罰沒款累計15.38億元。
其次,始終堅持行政處罰的政治性人民性,護航資本市場高質(zhì)量發(fā)展,主要有三方面:一是從嚴(yán)懲處欺詐發(fā)行和信息披露違法,助力提高上市公司質(zhì)量,二是做好私募基金和債券市場執(zhí)法工作,助力防范化解金融風(fēng)險,三是堅持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,助力推進法治政府建設(shè)。
最后,始終堅持推動構(gòu)建立體化追責(zé)體系,推動各方面凝聚監(jiān)管合力。戴欽公表示,行政處罰作為資本市場追責(zé)懲戒全鏈條上的一個環(huán)節(jié),不是也不應(yīng)該成為違法者責(zé)任追究的“終點”。為此,證監(jiān)會在做好行政處罰工作的同時,不斷強化與公檢法各機關(guān)的協(xié)調(diào)聯(lián)動,積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ鞯拈_展,推動構(gòu)建立體規(guī)則體系,形成執(zhí)法合力。
他介紹,具體來說主要是持續(xù)做好以下三方面工作:一是發(fā)揮自身優(yōu)勢,積極推動支持相關(guān)刑事、民事和行政執(zhí)法司法解釋追訴標(biāo)準(zhǔn)的出臺與修改工作,強化資本市場治理的制度供給。
二是提高涉刑案件的移送效率,對在行政執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪線索,做到應(yīng)移盡移快移。
三是積極推動完善證券民事訴訟與賠償制度,支持投資者保護機構(gòu)依法作為代表人參加訴訟,不斷提高廣大投資者對執(zhí)法工作的獲得感和投資安全感。
(編輯 張明富 才山丹)
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