上交所總經(jīng)理蔡建春：積極向科技要?jiǎng)恿σ?全力打造數(shù)字智能型交易所

    本報(bào)記者 吳曉璐

    “2021年以來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和科技監(jiān)管局的具體指導(dǎo)下，上海證券交易所順應(yīng)數(shù)字化發(fā)展新趨勢(shì)、新要求，不斷深化數(shù)字化轉(zhuǎn)型思維，大力推動(dòng)交易所數(shù)字化轉(zhuǎn)型和行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設(shè)。”11月2日，在“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇上，上海證券交易所總經(jīng)理蔡建春表示。

    據(jù)蔡建春介紹，上交所積極落實(shí)《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，結(jié)合上交所實(shí)際，制定發(fā)布上交所“十四五”科技戰(zhàn)略規(guī)劃，制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型方案，完善信息技術(shù)整體布局，形成清晰明確的科技發(fā)展藍(lán)圖、目標(biāo)定位和實(shí)施路線。要積極向科技要?jiǎng)恿?、要效能，聚?ldquo;數(shù)字讓監(jiān)管更加智慧”愿景，全力打造數(shù)字智能型交易所。

    據(jù)記者了解，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局于2022年11月在全行業(yè)開(kāi)展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型宣傳月”活動(dòng)，通過(guò)搭建交流平臺(tái)，促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)分享，共同營(yíng)造行業(yè)金融科技創(chuàng)新氛圍。由上海證券交易所承辦的“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇是整個(gè)宣傳月活動(dòng)的第一場(chǎng)活動(dòng)。

    以數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

    “貫徹新發(fā)展理念，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。”蔡建春表示，上交所結(jié)合新形勢(shì)新任務(wù)，適度超前部署現(xiàn)代資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化建設(shè)，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型推動(dòng)行業(yè)發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效能。

    一是穩(wěn)步推進(jìn)交易系統(tǒng)建設(shè)。核心交易系統(tǒng)不斷優(yōu)化，配合支持多項(xiàng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)股票期權(quán)、做市商等重大業(yè)務(wù)上線。上線基于新架構(gòu)的新債券交易系統(tǒng)和交易網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)，大幅提升了技術(shù)性能和投資者體驗(yàn)。同時(shí)，穩(wěn)步推進(jìn)新競(jìng)價(jià)、新期權(quán)等交易系統(tǒng)建設(shè)，促進(jìn)交易系統(tǒng)自主掌控、技術(shù)領(lǐng)先和靈活應(yīng)用。

    二是推動(dòng)監(jiān)管與服務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。打造“一網(wǎng)通辦”，實(shí)現(xiàn)會(huì)員進(jìn)一張網(wǎng)辦全部事，優(yōu)化提升用戶體驗(yàn)，深化監(jiān)管科技運(yùn)用，構(gòu)建畫(huà)像系統(tǒng)、科創(chuàng)板智能輔助審核平臺(tái)等監(jiān)管基礎(chǔ)平臺(tái)，建立了數(shù)據(jù)分析師隊(duì)伍，持續(xù)提升一線監(jiān)管數(shù)字化、智能化水平。建智能高效的數(shù)字化辦公平臺(tái)，形成對(duì)人、財(cái)、物、事的“一網(wǎng)統(tǒng)管”，以科技手段提高管理以及廉政風(fēng)險(xiǎn)防范。

    三是夯實(shí)現(xiàn)代化數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。推出安全高效、綠色節(jié)能的數(shù)據(jù)中心服務(wù)，打造多元服務(wù)的金融云平臺(tái)，為金融機(jī)構(gòu)提供安全易用的云服務(wù)和云產(chǎn)品。與相關(guān)政府機(jī)構(gòu)合作，共同推進(jìn)大數(shù)據(jù)普惠金融應(yīng)用，發(fā)揮公共數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用的示范效應(yīng)。同時(shí)，上交所還積極參與證監(jiān)會(huì)四大工程建設(shè)，承建了行業(yè)監(jiān)管云平臺(tái)以及監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，助力行業(yè)降本增效。

    堅(jiān)決維護(hù)行業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全

    “統(tǒng)籌發(fā)展與安全，堅(jiān)決維護(hù)行業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全。”蔡建春表示，作為資本市場(chǎng)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，上交所在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中，堅(jiān)持安全與發(fā)展兩手抓，實(shí)行“三位一體”，統(tǒng)籌推進(jìn)系統(tǒng)運(yùn)行安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息數(shù)據(jù)安全管理，夯實(shí)交易所安全運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。

    一是加強(qiáng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理。結(jié)合巡視整改重點(diǎn)任務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)“三法一條例”等國(guó)家對(duì)信息安全的要求，扎實(shí)推進(jìn)新系統(tǒng)安全管理和關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。將核心交易系統(tǒng)的信息安全等級(jí)保護(hù)提升至四級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。健全網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)和災(zāi)備體系建設(shè)，制定信息技術(shù)管理辦法及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，建立數(shù)據(jù)分類分層管理和數(shù)據(jù)安全管理事件應(yīng)急機(jī)制。

    二是加強(qiáng)科技自立自強(qiáng)。制定上交所信息技術(shù)系統(tǒng)自主可控整體規(guī)劃，明確信創(chuàng)工作的目標(biāo)和實(shí)施路徑，明確適度超前的信創(chuàng)工作目標(biāo)，2022年整體信創(chuàng)投入超過(guò)50%，加速推進(jìn)新一代核心交易系統(tǒng)的信創(chuàng)建設(shè)，增強(qiáng)了行業(yè)整體自主可控能力。

    “數(shù)字化發(fā)展方興未艾，證券期貨行業(yè)在數(shù)字化浪潮中仍面臨諸多機(jī)遇和挑戰(zhàn)。”蔡建春表示，下一步，上交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)二十大精神，以更大力度推動(dòng)科技創(chuàng)新，加快建設(shè)科技引領(lǐng)的世界一流交易所建設(shè)。上交所將以先進(jìn)技術(shù)為引領(lǐng)，建設(shè)高質(zhì)量的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，向全行業(yè)提供高標(biāo)準(zhǔn)、多功能的數(shù)字化增值服務(wù)，推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設(shè)的共建、共制、共享，助力打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

（編輯 何帆 上官夢(mèng)露）