證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)姚前：金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機(jī)制逐步成型

    本報(bào)記者 吳曉璐

    “資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作從北京向上海等地鋪開(kāi)，行業(yè)的參與積極性高，金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機(jī)制逐步成型。”11月2日，在“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇上，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)姚前表示。

    據(jù)姚前介紹，為了深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》落地見(jiàn)效，促進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局于2022年11月在全行業(yè)開(kāi)展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型宣傳月”活動(dòng)，通過(guò)搭建交流平臺(tái)，促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)分享，共同營(yíng)造行業(yè)金融科技創(chuàng)新氛圍。由上海證券交易所承辦的“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇是整個(gè)宣傳月活動(dòng)的第一場(chǎng)活動(dòng)。

    各項(xiàng)工作有序展開(kāi)

    “核心機(jī)構(gòu)是行業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)單位，是行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的排頭兵和奠基者。”姚前提出，要準(zhǔn)確把握行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要意義。黨的二十大報(bào)告明確指出，“必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。”今年1月份，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》明確提出，數(shù)字經(jīng)濟(jì)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)。大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

    姚前表示，在證監(jiān)會(huì)黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，行業(yè)科技監(jiān)管條線各部門(mén)、各單位始終堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，緊扣強(qiáng)化監(jiān)管科技運(yùn)用和穩(wěn)妥發(fā)展金融科技兩條主線，各項(xiàng)工作有序展開(kāi)，向“數(shù)字讓監(jiān)管更加智慧”的愿景邁出堅(jiān)實(shí)的步伐。

    一是行業(yè)“十四五”科技發(fā)展規(guī)劃描繪未來(lái)藍(lán)圖。去年，證監(jiān)會(huì)制定了《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，闡明了“十四五”期間行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型及科技監(jiān)管的工作目標(biāo)與重點(diǎn)方向，主動(dòng)適應(yīng)新發(fā)展格局下資本市場(chǎng)改革與發(fā)展需求，充分發(fā)揮信息技術(shù)對(duì)行業(yè)發(fā)展的支撐、創(chuàng)新和引領(lǐng)作用。

    二是自主可控和網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)防范能力不斷加強(qiáng)。行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全檢查、聯(lián)合應(yīng)急演練等工作常態(tài)化開(kāi)展，二十大等重大保障平穩(wěn)完成，整體的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力有效提升。同時(shí)，各行業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)國(guó)家重大戰(zhàn)略部署，大力推動(dòng)信創(chuàng)、關(guān)機(jī)保護(hù)等重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)工作，為確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行打下良好基礎(chǔ)。

    三是行業(yè)科技監(jiān)管基礎(chǔ)性工作有序展開(kāi)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)用試點(diǎn)不斷豐富，云、網(wǎng)、庫(kù)、鏈等行業(yè)金融基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)一步完善，持續(xù)為監(jiān)管和市場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。同時(shí)，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作從北京向上海等地鋪開(kāi)，行業(yè)的參與積極性高，金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機(jī)制逐步成型。

    行業(yè)機(jī)構(gòu)助力科技發(fā)展成效顯著

    據(jù)姚前介紹，行業(yè)機(jī)構(gòu)助力科技發(fā)展成效顯著。一是作為資本市場(chǎng)深化改革的“排頭兵”和行業(yè)科技創(chuàng)新的“先行者”，交易所、登記公司等核心機(jī)構(gòu)在科技監(jiān)管與數(shù)字化發(fā)展等方面積極作為，認(rèn)真做好行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。在支持穩(wěn)步推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革、推出科創(chuàng)板、改革創(chuàng)業(yè)板、設(shè)立北京證券交易所等方面，科學(xué)規(guī)劃，建設(shè)核心交易結(jié)算系統(tǒng)，組織全市場(chǎng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行升級(jí)改造，有力保障了資本市場(chǎng)重大業(yè)務(wù)改革發(fā)展。同時(shí)，持續(xù)依托公共平臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施，積極向市場(chǎng)輸出技術(shù)能力與服務(wù)，助力市場(chǎng)機(jī)構(gòu)數(shù)字化發(fā)展。

    二是證券公司、期貨公司和基金管理公司等市場(chǎng)主體積極擁抱數(shù)字化轉(zhuǎn)型浪潮，持續(xù)加大科技經(jīng)費(fèi)和人員投入，制定數(shù)字化戰(zhàn)略。以金融科技為抓手，全面配套數(shù)字化治理和管理，驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、財(cái)富管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等領(lǐng)域加大先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新，努力提升企業(yè)運(yùn)營(yíng)和用戶(hù)服務(wù)的智能化水平。

    三是行業(yè)科技生態(tài)進(jìn)一步優(yōu)化。以證券信息技術(shù)研究發(fā)展中心、行業(yè)信創(chuàng)基地、證標(biāo)委等平臺(tái)為代表的一批中堅(jiān)力量，充分發(fā)揮行業(yè)組織動(dòng)員作用，組織核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和科研院所等智庫(kù)開(kāi)展了多樣化的前沿技術(shù)研究與交流培訓(xùn)活動(dòng)，有力促進(jìn)了行業(yè)技術(shù)生態(tài)建設(shè)和成果共享。

    “黨的二十大報(bào)告為我們指明了前進(jìn)的目標(biāo)與方向。”姚前表示，希望行業(yè)廣大科技工作者以本次宣傳月為契機(jī)，加強(qiáng)思想互動(dòng)，凝聚更多共識(shí)，深刻理解和掌握行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的理念、內(nèi)涵、路徑和方法，通過(guò)科技進(jìn)步助力我國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 張偉 白寶玉）