北交所緊盯“關鍵少數(shù)”已有5家公司收到9張罰單

    本報記者 孟珂

    作為服務創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，北交所自設立以來，注重提升上市公司質量，在把好入口關的同時，強化上市公司監(jiān)管，緊抓“關鍵少數(shù)”，對違規(guī)行為“零容忍”，促進上市公司高質量發(fā)展。

    據(jù)《證券日報》記者梳理，自開市以來截至8月21日，北交所共對5家上市公司及相關責任主體開出9張罰單，其中對4家上市公司出具5張警示函，從處罰原因來看包括構成敏感期交易違規(guī)、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、違規(guī)減持、未依法履行其他職責等。

    在紀律處分方面，7月12日，北交所對生物谷及其時任高管、中介機構及相關人員給予紀律處分。處分原因包括生物谷及“關鍵少數(shù)”發(fā)生資金占用、信息披露違規(guī)、承諾未履行等違規(guī)事項；中介機構及相關人員未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務，未及時發(fā)布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確情形。

    北京南山投資創(chuàng)始人周運南在接受《證券日報》記者采訪時表示，北交所強化上市公司監(jiān)管，可以督促上市公司、核心股東及高管團隊嚴守不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益等四條底線，壓實上市公司主體責任，提高公司治理水平，有效化解市場風險，提高上市公司質量，助力北交所發(fā)展壯大。

    值得關注的是，近期北交所采取了一系列提高上市公司實際控制人、董監(jiān)高等“關鍵少數(shù)”合規(guī)意識的舉措，包括開展系列合規(guī)培訓，發(fā)揮承諾約束作用，上好“監(jiān)管第一課”，強化公眾投資者監(jiān)督等。“管好‘關鍵少數(shù)’就是從源頭抓起、把核心管住、以點帶面，有效提高上市公司的規(guī)范運營，促進企業(yè)高質量發(fā)展。”周運南表示。

    下一步，北交所將持續(xù)強化“關鍵少數(shù)”監(jiān)管，防范資金占用、違規(guī)擔保、內幕交易等情形的發(fā)生，同時重點關注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內部控制失效。此外北交所還將加強科技監(jiān)管，加大對“關鍵少數(shù)”嚴重違規(guī)行為的處罰力度。

    談及北交所在監(jiān)管方面還應如何做，北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始人、合伙人常春林在接受《證券日報》記者采訪時表示，在堅決打擊違法違規(guī)行為的同時，還應堅持監(jiān)管與服務并重，以提升上市公司質量為主線，壓實中介機構責任，完善市場退出機制，引導和督促北交所上市公司規(guī)范運作，激發(fā)內生動力，不斷做大做強。

    “保薦機構以及保薦代表人更加了解上市公司，因此需壓實中介機構責任，在持續(xù)督導期內應做好日常業(yè)務指導、監(jiān)管規(guī)則解讀等工作，督促上市公司有效執(zhí)行信息披露制度、持續(xù)履行信息披露義務。”常春林進一步表示。