滬深交易所年內(nèi)對3478起異常交易行為采取監(jiān)管措施

    專家建議，謹(jǐn)慎參與異常波動股票交易

    本報記者 郭冀川

    近期，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常情況，滬深交易所持續(xù)加大監(jiān)管力度。

    據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，截至7月24日，滬深交易所7月份對405起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施。此外，上交所要求上市公司披露補充、更正類公告49份；深交所對11宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)進(jìn)行紀(jì)律處分。

    從年內(nèi)情況來看，今年以來，滬深交易所已經(jīng)對3478起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，平均每月約496起。上交所要求上市公司披露補充、更正類公告641份，平均每月91份。深交所對102宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)進(jìn)行紀(jì)律處分，平均每月14宗。

    上海恒隆律師事務(wù)所律師邵文利在接受《證券日報》記者采訪時表示，信息披露已經(jīng)成為監(jiān)管的重心，今年滬深交易所加強信息披露的監(jiān)管和處罰力度，不僅可以壓實上市公司信息披露責(zé)任，保障投資者知情權(quán)，還可以遏制投機炒作行為，引導(dǎo)理性交易。

    “滬深交易所加大了對信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管力度。”巨豐投資首席投資顧問張翠霞對《證券日報》記者表示，信息披露違規(guī)行為往往存在公司信息披露不完整、風(fēng)險揭示不充分的情況，不僅破壞上市公司的形象，還常常引發(fā)內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，一些股東或個人會利用不正當(dāng)?shù)男畔⑴哆M(jìn)行內(nèi)幕交易或股價操縱，嚴(yán)重?fù)p害中小投資者的利益。

    近期，上交所還對*ST博天等嚴(yán)重異常波動股票、退市海醫(yī)等退市整理股票和嚴(yán)重異常波動可轉(zhuǎn)債持續(xù)進(jìn)行重點監(jiān)控；深交所對漲幅異常的“中通客車”“贛能股份”進(jìn)行重點監(jiān)控。

    張翠霞表示，“一些熱門股被交易所重點監(jiān)控，意味著有一定的潛在風(fēng)險，很可能迎來股價下跌，因此投資者需及時關(guān)注監(jiān)管動態(tài)，謹(jǐn)慎參與異常波動股票交易。”

    上海申倫律師事務(wù)所律師夏海龍對《證券日報》記者表示，全面的信息披露是保障投資者利益、推動證券市場良性發(fā)展的根本所在，投資者應(yīng)更加關(guān)注企業(yè)本身的經(jīng)營情況，尤其應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注上市企業(yè)財務(wù)、法律等方面的信息披露風(fēng)險，避免踩雷。