證監(jiān)會修訂期貨法配套內容 取消從業(yè)人員資格管理

    昨日，證監(jiān)會起草了《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，現向社會公開征求意見。

    4月20日，第十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過了《期貨和衍生品法》?！镀谪浐脱苌贩ā妨⒆闫谪浭袌龊脱苌肥袌龅膶嶋H情況，全面規(guī)范期貨市場，兼顧調整衍生品市場，著眼于充分發(fā)揮期貨市場和衍生品市場服務國民經濟的功能。證監(jiān)會重視《期貨和衍生品法》配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時修改一批”的原則，進行系統(tǒng)性的專項清理。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照《期貨和衍生品法》的有關規(guī)定，對相關內容進行調整。

    此次《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》配套修改包括，一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據。《期貨和衍生品法》的出臺完善了期貨和衍生品市場頂層設計，夯實了制度基礎，為期貨和衍生品市場相關規(guī)則的制定提供了上位法依據，為此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等規(guī)章均將《期貨和衍生品法》作為上位法，對相關條款進行了修改。此外，在行政監(jiān)管措施、法律責任方面，《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等規(guī)章也將《期貨和衍生品法》作為實施監(jiān)管措施、行政處罰的依據，對所涉條款進行了修改。

    二是取消對期貨經營機構從業(yè)人員的資格管理?！镀谪浐脱苌贩ā穼ζ谪浗洜I機構從業(yè)人員不再實行從業(yè)資格管理，而是增加了關于期貨經營機構從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此，證監(jiān)會將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》等規(guī)章中涉及到期貨經營機構從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調整為符合“條件”等表述。

    三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件要求?！镀谪浐脱苌贩ā返诹臈l對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職的正面要求和負面條件作出了規(guī)定。因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等規(guī)章中涉及到期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職條件的表述進行了相應修改。

    四是相關文字表述的調整。此次修改還對相關規(guī)章中與《期貨和衍生品法》相關表述存在不一致的，進行了調整。例如，《期貨和衍生品法》對期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作出了規(guī)定。因此，《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》等規(guī)章將條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

    《關于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》調整證券公司從事股票期權經紀業(yè)務的準入方式，證券公司從事股票期權經紀業(yè)務的準入方式由“備案制”修改為“核準制”，并規(guī)定已通過期貨監(jiān)管機構備案的證券公司無需重新核準，可直接申請換領經營證券期貨業(yè)務許可證。