全國股轉(zhuǎn)公司、北交所提出五項(xiàng)舉措支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)恢復(fù)發(fā)展

    本報(bào)訊 為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于高效統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決策部署和中國證監(jiān)會(huì)的工作要求，充分發(fā)揮資本市場功能，支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展，2022年5月31日，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)恢復(fù)發(fā)展若干措施的通知》（以下簡稱《通知》），結(jié)合市場實(shí)際推出24條優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)的措施，進(jìn)一步增加監(jiān)管彈性、提升服務(wù)溫度。

    《通知》圍繞證監(jiān)會(huì)5月20日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮資本市場功能支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展的通知》相關(guān)要求和精神，結(jié)合新三板、北交所市場實(shí)際，對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)提出支持舉措。

    一是保障北交所審核及發(fā)行業(yè)務(wù)正常推進(jìn)。暢通申報(bào)前線上溝通渠道。保障疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的審核工作正常推進(jìn)。依規(guī)對發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組、再融資審核問詢回復(fù)時(shí)限進(jìn)行延期展期。放寬文件簽署等報(bào)送要求。按照“一企一策”原則加強(qiáng)對主承銷商與發(fā)行人的指導(dǎo)。

    二是優(yōu)化新三板審查業(yè)務(wù)相關(guān)安排。實(shí)行申請掛牌、定向發(fā)行、并購重組受理審查“綠色通道”，實(shí)現(xiàn)專人對接、專項(xiàng)審查、即報(bào)即審，審過即掛（辦）。放寬掛牌審查、定向發(fā)行、重大資產(chǎn)重組相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)限要求。放寬文件簽署等報(bào)送要求，允許通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

    三是便利企業(yè)開展信息披露、公司治理等工作。2022年年底前，掛牌公司、上市公司信息披露時(shí)段延長至23：00。適當(dāng)放寬業(yè)務(wù)文件報(bào)送形式要求，部分業(yè)務(wù)允許在取得相應(yīng)授權(quán)后以簽字暫代公司實(shí)體簽章。支持掛牌公司、上市公司線上召開公司“三會(huì)”。為公司舉辦線上業(yè)績說明會(huì)提供免費(fèi)平臺(tái)支持和服務(wù)。持續(xù)優(yōu)化“管家式服務(wù)”直聯(lián)機(jī)制，開通“董秘?zé)徉]”（dmry@neeq.com.cn）通道。

    四是支持中介機(jī)構(gòu)靈活開展相關(guān)業(yè)務(wù)。靈活掛牌公司現(xiàn)場核查安排，允許中介機(jī)構(gòu)在保證核查質(zhì)量的前提下，通過線上方式遠(yuǎn)程開展核查，通過遠(yuǎn)程方式難以明確核查結(jié)論的，可以提交延期申請。支持證券公司通過電話、網(wǎng)絡(luò)等非現(xiàn)場方式開展業(yè)務(wù)。適當(dāng)放寬證券公司執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)限要求。

    五是對受理、儀式、投資者服務(wù)等業(yè)務(wù)作出便利安排。通過非現(xiàn)場方式辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、復(fù)核申請、優(yōu)先股發(fā)行、北交所會(huì)員資格等各類受理業(yè)務(wù)。提供線上儀式、屬地舉辦、后續(xù)補(bǔ)辦等多種形式的掛牌和上市儀式服務(wù)。進(jìn)一步加強(qiáng)線上培訓(xùn)和投資者服務(wù)，豐富網(wǎng)絡(luò)課程內(nèi)容和形式。暢通市場主體訴求渠道。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，確保市場交易通暢安全。

    據(jù)了解，本次《通知》在3月30日發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)支持疫情防控若干措施的通知》基礎(chǔ)上，結(jié)合最新情況新提出北交所審核業(yè)務(wù)依規(guī)延期展期、加強(qiáng)對主承銷商與發(fā)行人的指導(dǎo)、放寬證券公司執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)限要求、持續(xù)優(yōu)化“管家式服務(wù)”直聯(lián)機(jī)制等措施。本次《通知》主要針對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)，包括上海、吉林等全面實(shí)行封控管理、靜態(tài)管理等措施的區(qū)域，餐飲、零售、旅游、民航、公路水路鐵路運(yùn)輸?shù)仁芤咔橛绊憞?yán)重的行業(yè)，以及北京地區(qū)確受疫情影響的企業(yè)。后續(xù)，全國股轉(zhuǎn)公司、北交所將根據(jù)情況變化對適用的地區(qū)和行業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

    下一步，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所將在中國證監(jiān)會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，扎實(shí)推動(dòng)各項(xiàng)舉措落地見效，積極了解市場困難和訴求，幫助企業(yè)解決實(shí)際問題，支持受疫情影響的公司加快恢復(fù)發(fā)展，為支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

    （孟珂）