《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)報(bào)告（2022）》發(fā)布：由自律組織建設(shè)并運(yùn)營(yíng)的國(guó)家級(jí)投教基地增加2家

    本報(bào)記者 孟珂

    5月15日，記者從投?；鸸精@悉，投?；鸸揪幹频摹蹲C券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)報(bào)告（2022）》（簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）今日發(fā)布。

    《報(bào)告》以年度為周期，力求全面、準(zhǔn)確、客觀展示我國(guó)證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)工作成效，重點(diǎn)反映了我國(guó)自律組織2021年度在完善業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)則、履行自律管理職責(zé)、自主和引導(dǎo)會(huì)員開展投資者教育工作、落實(shí)投資者適當(dāng)性管理、推進(jìn)證券期貨糾紛調(diào)解和投資者訴求處理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定等方面的工作情況和效果，以期為社會(huì)各界了解自律組織投資者保護(hù)成效提供窗口，促進(jìn)提升我國(guó)證券期貨投資者自律保護(hù)水平。

    《報(bào)告》的主要結(jié)論有：2021年，各交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)深化投資者教育與保護(hù)制度體系建設(shè)，更加注重維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的自律管理，拓展投資者教育廣度深度，推進(jìn)投資者糾紛解決機(jī)制建設(shè)，持續(xù)提升投資者保護(hù)水平。投教產(chǎn)品及投教活動(dòng)數(shù)量較上年度有所上升，由自律組織建設(shè)并運(yùn)營(yíng)的國(guó)家級(jí)投教基地增加2家。更加注重對(duì)會(huì)員單位的引導(dǎo)，在自律組織的積極倡導(dǎo)下，各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)保持投資者服務(wù)電話暢通率維持在較高水平，會(huì)員單位響應(yīng)開展的投教活動(dòng)家次、覆蓋人次均有所提升。受市場(chǎng)環(huán)境影響，投資者對(duì)自律組織投資者保護(hù)的總體滿意度雖略有下降，但受調(diào)查投資者中對(duì)自律組織投資者保護(hù)表示非常滿意的占比保持穩(wěn)定。

    《報(bào)告》提出的主要建議有：一是建議各自律組織進(jìn)一步提升投資者保護(hù)的針對(duì)性。通過(guò)調(diào)查掌握投資者群體結(jié)構(gòu)和行為特征以及不同類型投資者在不同市場(chǎng)環(huán)境之間的差異，提供差異化的投資者保護(hù)路徑和服務(wù)。通過(guò)開展專項(xiàng)課題研究的形式，準(zhǔn)確把握投資者教育和保護(hù)工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，評(píng)估投資者教育和保護(hù)工作的有效性。

    二是建議各自律組織充分發(fā)揮平臺(tái)和生態(tài)優(yōu)勢(shì)，努力構(gòu)建互促共進(jìn)、齊抓共管的“大投保”格局。建立健全投資者保護(hù)工作事前溝通、事中互助、事后經(jīng)驗(yàn)共享的協(xié)作機(jī)制，通過(guò)召開投資者保護(hù)聯(lián)席會(huì)議、開展合作檢查、協(xié)作共建投資者教育產(chǎn)品內(nèi)容體系、共享投資者保護(hù)教育資源等方式，加大聯(lián)動(dòng)力度，進(jìn)一步形成合力。

    三是建議各自律組織持續(xù)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。研究完善投資者分類及準(zhǔn)入要求、產(chǎn)品分級(jí)及適當(dāng)性匹配、自查檢查等規(guī)則體系，推動(dòng)建立適當(dāng)性監(jiān)管要求相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。繼續(xù)加大對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)一線崗位的培訓(xùn)，建立適當(dāng)性檢查常態(tài)化機(jī)制，通過(guò)督促行業(yè)機(jī)構(gòu)自查自糾、專項(xiàng)檢查、聯(lián)合檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，查處違反適當(dāng)性管理規(guī)定的行為，壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)任。

    四是建議各自律組織進(jìn)一步做好投資者糾紛化解等權(quán)益保護(hù)工作。充分利用投訴調(diào)解等多元化解手段切實(shí)踐行保護(hù)投資者的行業(yè)使命，推進(jìn)落實(shí)“總對(duì)總”證券期貨在線訴調(diào)對(duì)接要求，加強(qiáng)對(duì)調(diào)解組織和調(diào)解員的管理規(guī)范、指導(dǎo)培訓(xùn)，充分利用在線接收、在線調(diào)解、在線司法確認(rèn)等功能，提供更加高效便捷的糾紛服務(wù)。

    五是建議各期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)加大推進(jìn)期貨投資者教育納入國(guó)民教育體系?？偨Y(jié)適合期貨行業(yè)自身特點(diǎn)，加強(qiáng)引導(dǎo)期貨公司重視與學(xué)校的深入合作交流，助力行業(yè)形成提高學(xué)生期貨素養(yǎng)長(zhǎng)效機(jī)制。

（編輯 何帆）