《證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評價報告（2022）》發(fā)布：2021年行政處罰數(shù)量較上年度有所上升，處罰金額有所下降

    本報記者 孟珂

    5月15日，記者從投?；鸸精@悉，投保基金公司編制的《證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評價報告（2022）》（簡稱《報告》）今日發(fā)布。

    《報告》顯示，稽查執(zhí)法效率進(jìn)一步提高，被調(diào)查投資者對稽查執(zhí)法的總體滿意度保持平穩(wěn)。2021年有效線索受理量、啟動調(diào)查數(shù)量、新增立案數(shù)量、辦結(jié)立案較上一年度有所下降。違法違規(guī)線索的調(diào)查情況和立案案件結(jié)案情況均維持在較高水平，投資者對2021年稽查執(zhí)法投資者保護(hù)的滿意度較高。

    行政處罰數(shù)量較上年度有所上升，處罰金額有所下降，被調(diào)查投資者對2021年行政處罰情況滿意度保持穩(wěn)定。2021年證監(jiān)會行政處罰數(shù)量與上一年度基本持平，罰沒金額、處罰涉及機(jī)構(gòu)及個人數(shù)量較上一年度有所下降，市場禁入決定數(shù)量及人數(shù)均較上一年度增加，為近年來最高。

    被調(diào)查投資者對2021年稽查執(zhí)法與行政處罰信息公開的滿意度維持在較高水平。證監(jiān)會2021年召開現(xiàn)場新聞發(fā)布會14場，較上一年度增加7場，官網(wǎng)發(fā)布新聞近200條，回答記者提問40余個，官方微信微博發(fā)布新聞600余條?；閳?zhí)法部門通過官網(wǎng)發(fā)布重大案件調(diào)查進(jìn)展、專項執(zhí)法行動等信息；行政處罰部門及派出機(jī)構(gòu)公開行政處罰決定書343件，市場禁入決定書50件，行政復(fù)議決定書126件。73.7%的受調(diào)查投資者表示滿意或非常滿意。

    被調(diào)查投資者對稽查執(zhí)法各方面中稽查執(zhí)法制度建設(shè)的滿意度最高。2021年，被調(diào)查投資者對稽查執(zhí)法制度建設(shè)、辦案總量、辦案效率、執(zhí)法精準(zhǔn)度、執(zhí)法透明度、與外部門協(xié)作、處罰力度的滿意度均在70%左右。被調(diào)查投資者對處罰力度的滿意度為64.2%。

    《報告》對證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門提出的建議主要有：一是進(jìn)一步發(fā)揮稽查執(zhí)法功能，提升稽查執(zhí)法震懾力。二是強(qiáng)化立體式追責(zé)，防止上市公司、投資者受到二次傷害。三是深化跨境監(jiān)管合作，提升跨境證券違法犯罪行為打擊力度。四是繼續(xù)開展多形式執(zhí)法宣傳，推動形成良好的資本市場生態(tài)。

（編輯 田冬）