本報記者 孟珂
5月15日,記者從投?;鸸精@悉,投保基金公司編制的《證券公司投資者保護狀況評價報告(2022)》(簡稱《報告》)今日發(fā)布。
《報告》主要內(nèi)容和結(jié)論有:一是對投資者資金安全的保護進一步增強。2021年度投資者資金安全存管情況良好,未發(fā)生一起惡意挪用、占用投資者交易結(jié)算資金事件,對于一般操作性、技術(shù)性問題證券公司也能及時處理解決,投資者資金安全得到有效保護。
二是基金托管人職責履行較好。截至2021年底,證券公司證券投資基金托管規(guī)模達66,376.13億元,私募證券投資基金托管資產(chǎn)49,527.86億元,占比74.62%。證券公司積極履行托管人勤勉義務,保護投資者合法權(quán)益。
三是咨詢服務電話暢通情況良好。三輪咨詢服務電話均接通的有96家,占比88.89%。在全部三輪電話調(diào)查中,無人接聽的情況出現(xiàn)17次,未能有效回答問題出現(xiàn)7次,沒有出現(xiàn)態(tài)度不友好的情況。
四是多措并舉深入開展投資者教育。2021年度投教經(jīng)費投入總計達6.07億元,較上一年度(5.50億元)上升10.36%,制作電子類投教產(chǎn)品6.83萬種,電子點擊量22.66億次,開展線上投教活動4.39萬場,覆蓋7.81億人次,實體投教基地年訪問量達1,743萬人次,互聯(lián)網(wǎng)投教基地網(wǎng)站及其衍生平臺年訪問量5.48億人次,投資者滿意度保持在較高水平。
五是投資者投訴處理效率大幅提升。2021年度證券公司平均投訴處理率達100%,平均按時辦結(jié)率99.94%,不存在久拖不決情形。投資者對12386熱線服務滿意度為90.30%,再創(chuàng)2014年以來新高。
六是投資者適當性落實較好,投資者自主選擇和公平交易權(quán)保護狀況總體穩(wěn)定。2021年證券公司新增或修訂與投資者適當性相關(guān)制度727項,風險揭示書簽署比例達98.14%,組織員工開展金融產(chǎn)品銷售線上培訓1.25萬場,線下培訓3.86萬場,參與員工693.27萬人次。
七是風險控制水平整體穩(wěn)定。證券公司傳統(tǒng)業(yè)務風控水平保持穩(wěn)定,信用業(yè)務風控水平與上一年度基本持平,投資者受償權(quán)得到較好保護。
八是交易系統(tǒng)穩(wěn)定性仍有改進空間。2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家,累計被投訴944次,較上一年度(1,103次)有所下降,相關(guān)證券公司應進一步做好交易系統(tǒng)的日常運維工作,切實保護投資者合法權(quán)益。
九是勤勉盡責及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范應進一步加強。2021年度證券公司在投資銀行、資產(chǎn)管理、債券交易和經(jīng)紀業(yè)務中未勤勉盡責的案例有33例,涉及21家證券公司,關(guān)于從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準則的案例有63例,涉及34家證券公司,相關(guān)證券公司在合規(guī)內(nèi)控方面應持續(xù)加強管理。
十是開轉(zhuǎn)銷戶投訴依然較多,仍需進一步加強監(jiān)管。2021年證券公司開轉(zhuǎn)銷戶相關(guān)投訴2,059件,共涉及95家公司,部分營業(yè)部仍存在人為限制、拖延轉(zhuǎn)銷戶申請等情形,需進一步加以改進。
(編輯 何帆)
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