上海證監(jiān)局：上海轄區(qū)涉非活動風險趨于收斂 去年新增線索數(shù)量同比減少25.4%

    本報記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會5月13日消息，5月初，證監(jiān)會啟動了第三屆全國防范非法證券期貨宣傳月（簡稱“防非宣傳月”）活動。

    上海證監(jiān)局相關(guān)負責人接受《證券日報》記者采訪時表示，“打防結(jié)合，預防為主”是證監(jiān)會打非工作的一貫原則。近幾年證監(jiān)會保持打非工作高壓態(tài)勢，努力做到打早打小，露頭就打，取得了積極的成效。但是，打擊行動具有一定的滯后性，并且成本很高，防非宣傳工作主動性就比較強，有利于提升投資者的防非意識，從源頭上減少上當受騙。

    加強源頭防控

    號召投資者遠離非法主體

    當前，非法證券期貨活動點多面廣，具有較強的迷惑性和隱蔽性。以非法薦股為例，不法分子常以多種方式進行包裝，對于普通投資者來說具有很強的迷惑性。此外，不法分子通過互聯(lián)網(wǎng)隱匿真實身份，投資者在遭遇到損失之后，還面臨了維權(quán)的困難?？梢哉f，相關(guān)的非法活動不僅嚴重侵害了投資者的合法權(quán)益，也損害了資本市場的形象，影響社會和諧穩(wěn)定，必須加強源頭防控。

    證監(jiān)會表示，第三屆防非宣傳月的主題為“選擇合法機構(gòu)，遠離非法主體，堅持理性投資，謹防上當受騙”，宣傳重點包括防范非法推薦股票基金期貨、違法違規(guī)私募基金、場外配資、股市黑嘴、非法發(fā)行股票、非法代客理財、境外機構(gòu)提供跨境證券期貨基金交易服務、仿冒假冒證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、非法集資等風險。

    談及第三屆防非宣傳月的主題，上述相關(guān)負責人表示，一是希望主題本身就具有宣傳的效果，能夠傳遞對公眾有價值的內(nèi)容。選擇合法機構(gòu)，遠離非法主體，就是想告訴公眾，證券期貨基金業(yè)務是需要經(jīng)營資質(zhì)的。

    “我們在處理投訴舉報中發(fā)現(xiàn)，很多人是沒有這個概念的，他們根本就不會去核實機構(gòu)的經(jīng)營資質(zhì)，這就給了那些冒充我們持牌機構(gòu)的不法分子以可乘之機，當然也有損于我們行業(yè)的形象。”上述相關(guān)負責人說道。

    二是選擇合法機構(gòu)，是號召投資者去正規(guī)的持牌機構(gòu)購買服務，因為持牌機構(gòu)服務是有監(jiān)管的，能夠更好地保護投資者的合法權(quán)益。

    三是堅持理性投資，謹防上當受騙。是想提醒投資者，應當認識到投資有風險，入市需謹慎。賺快錢，高收益低風險是不符合投資的客觀規(guī)律的。

    三個方面開展打非工作

    上海轄區(qū)涉非活動風險趨于收斂

    據(jù)記者了解，在證監(jiān)會的領(lǐng)導下，上海證監(jiān)局堅持以“零容忍”的態(tài)度，持續(xù)嚴厲打擊股票場外配資、黑嘴非法薦股等各類非法證券期貨活動，取得了積極成效?？傮w上看，上海轄區(qū)的涉非活動風險趨于收斂，未出現(xiàn)體系化、規(guī)模化的非法證券期貨活動。

    2021年上海轄區(qū)新增涉非線索數(shù)量180余件，同比減少25.4%，涉及工商注冊企業(yè)96家，同比減少33.6%；結(jié)構(gòu)上看，新增股票場外配資及非法薦股類線索數(shù)量明顯下降，全年新增股票場外配資線索數(shù)量12件，同比減少31.9%，新增非法薦股線索數(shù)量45件，同比減少22.1%。

    據(jù)上述相關(guān)負責人介紹，在上海市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議機制的有力領(lǐng)導下，上海證監(jiān)局緊密聯(lián)系上海市打非協(xié)作成員單位，主要從以下三個方面開展打非工作：

    一是規(guī)范清理涉非信息。2021年，上海證監(jiān)局聯(lián)合市委網(wǎng)信辦、市通信管理局、市市場監(jiān)管局對轄區(qū)涉非網(wǎng)絡信息、涉非網(wǎng)站App、涉非廣告開展全面清理，累計約談涉非廣告媒體5家、關(guān)閉處置違法網(wǎng)站（App）86個，下架音視頻專輯、節(jié)目3000余個，處置違法違規(guī)賬號8000余個，查刪攔截有害信息4.1萬余條，有效凈化了轄區(qū)市場環(huán)境。

    二是核查打擊涉非案件。2021年，上海證監(jiān)局嚴格按照中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅持零容忍要求，從嚴執(zhí)法，全年累計查處涉非線索200余件，摸排核查涉非企業(yè)90余家，向公安機關(guān)移送了一批重要線索，支持、推動公安機關(guān)立案查處涉及非法證券期貨類案件近百件，抓捕兩百多名犯罪嫌疑人，涉案金額近40億元，對轄區(qū)內(nèi)場外配資、非法薦股等非法證券活動形成有力震懾。

    三是創(chuàng)新開展防非宣傳。2021年，上海證監(jiān)局聯(lián)合警方查處的上海厚成特大場外配資案獲得央視新聞頻道專題報道和新媒體平臺跟進解讀，形成了廣泛的執(zhí)法震懾和警示宣傳效果；同時，上海證監(jiān)局發(fā)揮上海投保聯(lián)盟宣傳平臺優(yōu)勢，將防非宣傳與投資者教育工作深度融合，廣泛發(fā)動地方政府、新聞媒體、高等院校、金融機構(gòu)、上市公司、投教基地等單位聯(lián)合開展防非宣傳活動，全年累計覆蓋投資者上億人次。

    近年來，上海證監(jiān)局查處多個涉非案件，典型案例包括上海厚成特大場外配資案、“股軒堂”非法薦股案等。

    2019年，上海證監(jiān)局聯(lián)合上海警方破獲了“股軒堂”非法薦股案，涉案公司以銷售理財課程的名義非法推薦股票，在一年多的時間里，向超過3000名投資者收取3800余萬元薦股服務費。2020年，該犯罪團伙主犯被判處6年有期徒刑并處罰金300萬元，受到法律嚴懲。

    2020年9月，上海證監(jiān)局聯(lián)合上海警方破獲了上海厚成特大場外配資案，該企業(yè)涉嫌非法經(jīng)營股票場外配資交易規(guī)模超過21億元。該案件入選了2020年證監(jiān)會、公安部聯(lián)合發(fā)布的十大《股票場外配資典型案例》。

（編輯 田冬）