穩(wěn)步推進(jìn)貨銀對(duì)付改革 證監(jiān)會(huì)擬修訂證券登記結(jié)算管理辦法

    本報(bào)記者 邢萌

    1月14日，證監(jiān)會(huì)表示，擬修訂《證券登記結(jié)算管理辦法》（以下簡稱《辦法》），并向社會(huì)公開征求意見，意見反饋截止時(shí)間為2022年2月13日。

    證監(jiān)會(huì)表示，為落實(shí)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）要求，加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，擴(kuò)大資本市場對(duì)外開放，中國證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)貨銀對(duì)付改革相關(guān)工作，配套修訂《辦法》。

    據(jù)介紹，此次修訂主要包括總則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券賬戶的管理，證券和資金的清算交收等六個(gè)方面內(nèi)容。

    在總則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)方面，主要作出七處修訂。其中，將國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的登記結(jié)算納入《辦法》，增加辦理存托憑證、資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算，增加證券可以采用紙面形式、電子簿記形式或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式，明確未在證券交易場所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)參照《辦法》執(zhí)行。

    在證券賬戶的管理方面，主要作出四處修訂。其中，明確名義持有人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供資料真實(shí)準(zhǔn)確完整的要求；明確投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己或借用他人證券賬戶從事證券交易。

    在證券登記和托管、存管方面，主要從四方面進(jìn)行修訂。其中，明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄由名義持有人出具。

    在證券和資金的清算交收方面，主要從六方面進(jìn)行修訂。其中，明確商業(yè)銀行可申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格；明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可提供的結(jié)算業(yè)務(wù)種類。

    在風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理方面，主要作出八處修訂。其中，明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所約定臨時(shí)停市、暫緩交收等安排，根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施；根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際變更情況將證券結(jié)算互保金的名稱修改為證券結(jié)算保證金。另外，在附則方面，此次還修改和增加了附則中的釋義。

（編輯 孫倩）