《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》發(fā)布 進一步增強投資者的獲得感和滿足感

    本報記者 邢萌

    2022年1月1日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

    證監(jiān)會表示，《規(guī)定》的起草堅持以下三項原則：一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。三是強化監(jiān)督制約。建立嚴格的內外部監(jiān)督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調查、審理、投保、派出機構等各部門單位的職責分工，防范道德風險和利益沖突。

    據介紹，《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，在《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》的基礎上，主要細化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內容。主要包括以下幾個方面內容：一是厘清承諾辦理部門與調查、審理部門之間的協調銜接機制。二是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協調配合。三是規(guī)定投資者賠付機制安排。四是明確派出機構在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用。五是加強監(jiān)督制約，嚴防道德風險。

    證監(jiān)會表示，下一步將貫徹落實《規(guī)定》要求，及時回應解決證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度執(zhí)行中出現的新情況、新問題，依法保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

（編輯 張明富）