北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)配套文件 強(qiáng)化政策激勵(lì)方向 進(jìn)一步增強(qiáng)證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)

    本報(bào)記者 昌校宇

    為適應(yīng)深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所的總體改革要求，實(shí)現(xiàn)北交所與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一體發(fā)展和制度聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步促進(jìn)證券公司提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于2021年12月31日發(fā)布《證券公司專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》（以下簡(jiǎn)稱《專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》）及《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》（以下簡(jiǎn)稱《負(fù)面行為清單》），自2022年1月1日起施行。

    本次發(fā)布的《專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》和《負(fù)面行為清單》是《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)細(xì)則》）的配套文件，規(guī)定了專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和計(jì)算方法、負(fù)面行為清單構(gòu)成等，與《評(píng)價(jià)細(xì)則》共同構(gòu)成了證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度體系。在制定過(guò)程中，主要遵循四項(xiàng)原則：一是一體管理，對(duì)證券公司在北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的不同業(yè)務(wù)進(jìn)行分類列示、統(tǒng)籌評(píng)價(jià)。二是強(qiáng)化激勵(lì)，在專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)上向推薦、保薦、發(fā)行等投行類源頭及增量業(yè)務(wù)傾斜，強(qiáng)化政策激勵(lì)方向。三是做好銜接，加強(qiáng)專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與證券公司新三板專項(xiàng)加分的對(duì)接，增強(qiáng)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)制度的權(quán)威性、導(dǎo)向性。四是壓實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌制定證券公司在北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負(fù)面行為清單，進(jìn)一步增強(qiáng)證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)。

    本次發(fā)布的配套文件將證券公司在北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展的全部業(yè)務(wù)納入評(píng)價(jià)，指標(biāo)設(shè)置和業(yè)務(wù)類型更加豐富全面，進(jìn)一步明確了市場(chǎng)預(yù)期?！秾I(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法》中納入評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)類型共8類，合計(jì)27項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，涵蓋北交所保薦和發(fā)行并購(gòu)兩類業(yè)務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)和做市等四類業(yè)務(wù)，以及經(jīng)紀(jì)和綜合業(yè)務(wù)，全面覆蓋細(xì)分業(yè)務(wù)品種和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。按照專業(yè)質(zhì)量業(yè)務(wù)類型與負(fù)面行為類別對(duì)應(yīng)的原則，《負(fù)面行為清單》包括8類業(yè)務(wù)共72條負(fù)面行為，明確了證券公司在北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負(fù)面行為具體情形。

    新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度自2016年4月實(shí)施以來(lái)，在引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)、強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督、提高中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平等方面發(fā)揮了積極作用，受到了行業(yè)的高度認(rèn)可。北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將結(jié)合市場(chǎng)改革發(fā)展實(shí)際，完善評(píng)價(jià)內(nèi)容，不斷豐富評(píng)價(jià)指標(biāo)和維度，健全負(fù)面行為管理類別，進(jìn)一步增強(qiáng)評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性，引導(dǎo)證券公司持續(xù)加強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)、提高服務(wù)中小企業(yè)能力。

（編輯 田冬）