北交所開市在即 各地證監(jiān)局摸排宣講培訓緊鑼密鼓

    本報記者 邢萌

    北交所開市在即，各地證監(jiān)局正在緊鑼密鼓地籌備相關工作。

    記者在采訪中了解到，北京、天津、河北、云南等多地證監(jiān)局積極摸排轄區(qū)后備企業(yè)，進行宣講培訓，鼓勵符合條件的企業(yè)北交所上市。有些地區(qū)因疫情難以開展大規(guī)模宣講培訓，相關監(jiān)管部門還是努力克服困難，積極創(chuàng)造條件開展工作。目前來看，地方證監(jiān)局籌備工作成效顯著。

    多地上演“籌備大戲”

    各地證監(jiān)局瞄準北交所開市機遇，摸排轄區(qū)內后備企業(yè)情況，針對專精特新中小企業(yè)、新三板掛牌公司等進行宣講培訓，進一步明晰北交所業(yè)務規(guī)則，鼓勵符合條件的企業(yè)在北交所上市。

    北京證監(jiān)局全面摸排轄區(qū)符合北交所上市條件的公司，對優(yōu)質后備企業(yè)開展精準培訓，全力支持北交所建設；河北證監(jiān)局結合北交所設立重大改革機遇，通過對比其他板塊上市制度，全面梳理轄區(qū)后備企業(yè)情況。

    舉辦北交所上市培訓會、座談會成為各地證監(jiān)局宣講培訓的主要形式。

    近期，云南證監(jiān)局聯(lián)合省金融局等單位舉辦專精特新“小巨人”企業(yè)上市培訓會，培訓采取線上線下相結合的方式，部分新三板掛牌公司及全省52家國家級專精特新“小巨人”企業(yè)的負責人參加了培訓；天津證監(jiān)局聯(lián)合北交所等單位，赴天津濱海高新區(qū)、武清區(qū)、濱海新區(qū)開展上市宣講培訓，面對面宣講政策，針對性提供服務；深圳證監(jiān)局先后召開轄區(qū)新三板掛牌公司座談會、專精特新企業(yè)座談會，引導中小企業(yè)抓住北交所機遇，更早進入資本市場。

    云南證監(jiān)局表示，將加快推進創(chuàng)新型中小企業(yè)在北交所上市和新三板掛牌作為當前和今后一段時期推進云南企業(yè)上市倍增和支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工作的重中之重，推動云南省搶抓改革機遇，全力推動更多云南企業(yè)進入新三板、更多掛牌公司進入創(chuàng)新層和北交所上市，使新三板成為云南推進創(chuàng)新型中小企業(yè)上市的重要平臺，使設立北交所的改革舉措在轄區(qū)落地見效，助推云南經濟高質量跨越式發(fā)展。

    受疫情影響，有些地方暫不具備大規(guī)模宣講培訓的條件，但仍克服困難，為轄區(qū)企業(yè)爭取更多發(fā)展機會。

    “我局原計劃組織系列培訓、座談會以及會同省工信廳到地市巡回宣講，但由于疫情原因尚未實施。目前已與省工信廳合作，對2162家專精特新企業(yè)進行篩選，將重點跟蹤指導。”河北證監(jiān)局負責人對《證券日報》記者表示，河北證監(jiān)局已向省政府專題報告北交所設立對轄區(qū)實體經濟發(fā)展的意義，提出強化宣傳培訓、加強后備企業(yè)培育等工作建議。與此同時，主管副省長率隊赴證監(jiān)會及北交所就河北企業(yè)利用北交所支持河北特色產業(yè)發(fā)展進行研商。

    另外，有市場人士判斷，對于北交所上市公司，地方證監(jiān)局的具體負責部門一般為公司監(jiān)管處。對于轄區(qū)上市公司較多的地方證監(jiān)局，可能會增設新部門專門負責北交所上市公司。

    多家公司IPO目標指向北交所

    除了鼓勵符合條件的中小企業(yè)在北交所上市，地方證監(jiān)局還強調充分調動中介機構力量，加強企業(yè)培育輔導。

    深圳證監(jiān)局表示，持續(xù)推動證券公司、會計師事務所、律師事務所等證券服務機構提高執(zhí)業(yè)質量，提升服務能力，為中小企業(yè)提供優(yōu)質高效的培育和輔導服務，督促企業(yè)盡早提高規(guī)范運作水平，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用；青海證監(jiān)局表示，各證券基金經營機構要提高專業(yè)性、增強適應性、突出針對性，根據青海省“四地”建設戰(zhàn)略精準發(fā)力，結合中小企業(yè)特點全面提高服務能力，積極主動進行政策解讀，肩負起支持好、發(fā)展好中小企業(yè)，培育創(chuàng)新動能的歷史使命。

    從各地證監(jiān)局摸排、宣講情況來看，成效顯著。不少中小企業(yè)表達了登陸北交所的意愿，更是有符合條件的企業(yè)定下了沖刺北交所上市的計劃。

    天津證監(jiān)局聯(lián)合北交所等單位開展上市宣講培訓，通過一對一面對面服務，中發(fā)建筑技術集團公司解決了上市申報前期的困惑問題，明確了“今年新三板掛牌，明年申報北交所上市”的目標和計劃安排；符合北交所上市條件的10余家掛牌公司明確了今明兩年申報上市的目標計劃。此外，云南證監(jiān)局今年開展現(xiàn)場調研座談30家次，2家公司申報精選層，其中1家在審，1家完成輔導工作正準備申報；在深圳證監(jiān)局聯(lián)合市工信局召開的專精特新企業(yè)座談會上，不少企業(yè)表示，將盡快明確資本市場發(fā)展規(guī)劃，盡早實現(xiàn)新三板創(chuàng)新層掛牌和北交所上市。

    與此同時，北交所制度解讀專項培訓正在進行中。北交所計劃于11月5日-12日分別面向掛牌公司、證券公司、投資者在線舉辦制度解讀專項培訓。從培訓內容來看，針對掛牌公司，聚焦北交所公開發(fā)行并上市、上市公司再融資、重大資產重組主要制度解讀等內容；針對證券公司，側重北交所公開發(fā)行并上市、上市公司再融資、重大資產重組主要制度解讀等內容；針對投資者，注重北交所承銷主要制度解讀及新股申購要點解析等內容。

    “推動符合條件的中小企業(yè)在北交所上市，對企業(yè)和當地來說是雙贏選擇。”華西證券投行業(yè)務總監(jiān)葛澤西對《證券日報》記者表示，一方面，推動當地中小企業(yè)資本化進程，完善融資結構。在北交所上市，可有效彌補資本市場對于不同地區(qū)中小企業(yè)融資難的短板，在股權融資領域引入全國投資者，推動企業(yè)做大做強。另一方面，帶動當地產業(yè)鏈發(fā)展。中小企業(yè)上市后，可以增強企業(yè)信譽及知名度，更有優(yōu)勢做大做強，帶動當地就業(yè)。