2018年4月份,證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道及其相關(guān)責(zé)任人開出“史上最高額罰單”,罰沒金額達(dá)56.7億元
本報(bào)記者 吳曉璐
10月27日,上海市第一中級(jí)人民法院(以下簡稱“上海一中院”)一審公開宣判北八道集團(tuán)有限公司(以下簡稱“北八道”)操縱證券市場案,依法公開宣判被告單位北八道、被告人林慶豐等8人操縱證券市場案,對(duì)北八道以操縱證券市場罪判處罰金人民幣三億元;對(duì)林慶豐以操縱證券市場罪判處有期徒刑八年六個(gè)月,并處罰金一千萬元;對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月,并處一百萬元至二十萬元不等罰金。
至此,這場轟動(dòng)國內(nèi)資本市場的操縱市場案終于一審落錘。
2018年4月份,證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道及其相關(guān)責(zé)任人開出“史上最高額罰單”,罰沒金額達(dá)56.7億元。若加上此次刑事罰金,北八道案合計(jì)被罰近60億元。
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,2017年2月份至5月份,北八道及其實(shí)際控制人組織操盤團(tuán)隊(duì),通過多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億元資金,利用300多個(gè)證券賬戶,采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等手法操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股,合計(jì)獲利9.5億元。
另外,北八道實(shí)際控制人林慶豐、北八道控股股東林玉婷被證監(jiān)會(huì)采取終身證券市場禁入措施;時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗被采取10年證券市場禁入措施。
上海一中院表示,經(jīng)審理查明:2016年下半年起,林慶豐為在證券市場取得資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員,以1:3至1:10的配資比例,獲取巨額資金及大量證券賬戶。其中,張丁海向北八道違規(guī)提供資金超10.98億元,他人證券賬戶119個(gè)。林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶,連同北八道部分自有資金及實(shí)控證券賬戶,安排北八道及集團(tuán)下屬廈門六湖游艇俱樂部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團(tuán)隊(duì),在廈門、上海、昆明等地,使用上百臺(tái)電腦及未實(shí)名登記的無線網(wǎng)卡等設(shè)備,連續(xù)買賣股票或在自己實(shí)際控制賬戶之間買賣股票,影響股票交易價(jià)格與交易量。
2017年2月14日至3月30日,北八道使用333個(gè)證券賬戶,持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上,連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日,北八道控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。
上海一中院認(rèn)為,被告單位北八道及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員,伙同配資中介人員張丁海,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,操縱證券市場,影響證券交易價(jià)格與交易量,其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪,且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度,上海一中院依法作出上述判決。
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