兩部門發(fā)布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》 支持推動(dòng)在京滬深三地仲裁機(jī)構(gòu)內(nèi)部試點(diǎn)組建證券期貨仲裁院

    本報(bào)記者 吳曉璐

    10月15日，中國證監(jiān)會(huì)和司法部發(fā)布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》（下稱《試點(diǎn)意見》），自2021年10月15日起施行。

    《試點(diǎn)意見》共十條，主要內(nèi)容如下：一是在明確開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)重要意義的基礎(chǔ)上，提出試點(diǎn)的總體要求。開展試點(diǎn)工作應(yīng)當(dāng)遵循資本市場基本規(guī)律和基本原則，遵守資本市場的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則和行業(yè)慣例，建立專門的證券期貨仲裁院（中心），制定符合證券期貨行業(yè)特點(diǎn)的仲裁規(guī)則，提升仲裁從業(yè)人員的證券期貨專業(yè)水平，保障糾紛解決的公平公正和高效便捷。為加強(qiáng)對投資者合法權(quán)益的保護(hù)，要求在仲裁規(guī)則中設(shè)立注重調(diào)解、先行賠付、糾紛速裁、互聯(lián)網(wǎng)仲裁專門條款。

    二是支持、推動(dòng)在證券期貨業(yè)務(wù)活躍的北京、上海、深圳三地的仲裁機(jī)構(gòu)內(nèi)部試點(diǎn)組建證券期貨仲裁院（中心），適用專門的仲裁規(guī)則，專門處理資本市場產(chǎn)生的證券期貨糾紛。資本市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織提供專業(yè)支持。

    三是界定仲裁院（中心）的仲裁范圍。仲裁范圍包括證券期貨合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，并明確將證券期貨民事賠償糾紛納入仲裁范疇。

    四是對證券期貨民事賠償糾紛和資本市場自律組織會(huì)員糾紛的仲裁作出專門規(guī)定。首先，基于仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)違法行為的權(quán)限不足，對證券期貨民事賠償糾紛的仲裁設(shè)定行政前置和司法前置程序。其次，對仲裁協(xié)議和仲裁條款作出規(guī)定，其中規(guī)定公司章程和會(huì)員章程載明相關(guān)糾紛仲裁條款的，當(dāng)事人可以據(jù)此申請仲裁。再有，對于自律組織會(huì)員之間發(fā)生的證券期貨業(yè)務(wù)糾紛，如果當(dāng)事人選擇仲裁方式解決的，應(yīng)當(dāng)選擇試點(diǎn)仲裁委員會(huì)作為仲裁機(jī)構(gòu)。

    五是規(guī)定仲裁員的選聘機(jī)制、提升仲裁員的證券期貨專業(yè)水平，明確選聘條件，要求建立專門的證券期貨專業(yè)仲裁員名冊，證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易場所提出符合條件的專業(yè)仲裁員推薦名單等。

    六是對試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與資本市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織之間的合作，完善證券期貨糾紛仲裁與調(diào)解、訴訟的有效銜接，證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督作出規(guī)定。

    證監(jiān)會(huì)表示，開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)是《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》對資本市場和仲裁領(lǐng)域的發(fā)展和合作提出的一種新型機(jī)制，對于保護(hù)投資者合法權(quán)益、完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制、發(fā)揮資本市場相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的專業(yè)支持作用、優(yōu)化現(xiàn)行仲裁體制和機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。與境外成熟市場的行業(yè)仲裁相比，我國資本市場行業(yè)仲裁的制度建設(shè)尚處于起步階段，還需要相關(guān)立法、司法、行政機(jī)關(guān)和行業(yè)組織、專業(yè)人員的共同努力。下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同司法部深入貫徹《意見》精神，落實(shí)好《試點(diǎn)意見》要求，積極化解證券期貨矛盾糾紛，不斷提升證券期貨行業(yè)仲裁的公信力和專業(yè)水平，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)。