北京證監(jiān)局召開轄區(qū)上市公司2021年年中監(jiān)管工作會議

    本報訊 9月1日，北京證監(jiān)局召開轄區(qū)上市公司2021年年中監(jiān)管工作會議，深入學(xué)習(xí)貫徹證監(jiān)會2021年系統(tǒng)年中監(jiān)管工作會議精神，總結(jié)上半年上市公司監(jiān)管工作主要情況，通報北京轄區(qū)上市公司突出風(fēng)險和問題，分析當(dāng)前形勢，研究部署下半年重點工作。北京證監(jiān)局黨委委員、副局長徐彬做了題為《擔(dān)當(dāng)作為銳意進取推動北京轄區(qū)上市公司質(zhì)量再提升》的報告。

    會議指出，今年以來，北京證監(jiān)局認真貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署，在證監(jiān)會的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，堅持“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，切實提高政治站位，竭盡全力防風(fēng)險、守秩序、促發(fā)展、保權(quán)益，真抓實干、力求成效，在轄區(qū)上市公司的積極配合下，各項監(jiān)管工作取得了階段性進展。一是開展公司治理專項行動。轄區(qū)352家上市公司按要求完成自查工作，大部分公司“三會一層”能夠各自發(fā)揮作用，形成權(quán)利相對制衡的公司治理架構(gòu)。國有、民營上市公司積極探索，開創(chuàng)了諸多行之有效的抓黨建、強內(nèi)控舉措，展現(xiàn)出亮眼風(fēng)采。二是鼓勵召開業(yè)績說明會。轄區(qū)344家上市公司召開2020年年報業(yè)績說明會，數(shù)量占比近90%，在全國優(yōu)秀案例評選中，轄區(qū)27家上市公司獲評“優(yōu)秀案例”、5家上市公司獲評“最佳案例”，代表轄區(qū)展示出尊重投資者的良好形象。三是打贏“清欠解保”攻堅戰(zhàn)。摸清底數(shù)、分類施策、精準(zhǔn)發(fā)力，推動上市公司大股東落實主體責(zé)任，資金占用化解率為84.01%，違規(guī)擔(dān)?；饴蕿?4.13%。四是以服務(wù)促監(jiān)管。推動北京市出臺《關(guān)于進一步推動提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》，凝聚地方政府力量，為提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量出實招、見實效。召開轄區(qū)上市公司2021年監(jiān)管工作會議、常態(tài)化開展轄區(qū)上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”培訓(xùn)工作，累計培訓(xùn)人數(shù)達4974人。五是強化上市公司持續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管。創(chuàng)新監(jiān)管模式，局內(nèi)上市公司監(jiān)管與會計監(jiān)管“雙線”聯(lián)動，強化“全流程”年報監(jiān)管，提高現(xiàn)場檢查威懾力。支持轄區(qū)上市公司直接融資，前7個月累計直接融資2483.65億元。轄區(qū)上市公司退市風(fēng)險、股票質(zhì)押風(fēng)險、債券兌付風(fēng)險、重大輿情風(fēng)險等，防范化解成果進一步鞏固。六是全面落實“零容忍”理念。對違法違規(guī)行為保持全覆蓋、無禁區(qū)高壓態(tài)勢，出具行政監(jiān)管措施44件、監(jiān)管關(guān)注函17件，對3家上市公司大股東違規(guī)占用擔(dān)保、2家上市公司董監(jiān)高違規(guī)交易行為立案調(diào)查，推動1家上市公司平穩(wěn)退市，支持符合條件的上市公司采用破產(chǎn)重整等方式實現(xiàn)多元化退市。

    會議認為，轄區(qū)上市公司仍存在著較為突出的風(fēng)險和問題。一是公司治理水平仍待提高。從公司治理自查結(jié)果看，三會運作、董監(jiān)高履職盡責(zé)、獨立性問題累計446個，占問題總數(shù)的94.89%，共性問題突出。二是經(jīng)營風(fēng)險及流動性風(fēng)險突出。在當(dāng)前復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境下，部分上市公司不能及時調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，業(yè)務(wù)競爭力及融資能力較弱。部分公司大股東債務(wù)風(fēng)險向上市公司傳導(dǎo)，引發(fā)流動性危機。三是財務(wù)水平不高。部分公司利用會計政策、會計估計的主觀判斷空間，在依據(jù)不充分的情況下調(diào)節(jié)會計處理時點、參數(shù)等。部分公司財務(wù)信息披露不充分，如未披露對非標(biāo)審計意見的專項說明、對新收入準(zhǔn)則的影響說明不充分等。四是依法合規(guī)意識不強。信息披露不準(zhǔn)確、不完整、不及時，損害投資者知情權(quán)。大股東、董監(jiān)高及其近親屬違規(guī)交易證券，擾亂市場秩序。

    會議指出，下半年，北京證監(jiān)局將嚴(yán)格落實黨中央國務(wù)院、證監(jiān)會的各項重大決策部署，更加突出貫徹新發(fā)展理念和推動高質(zhì)量發(fā)展的要求，緊抓“公司治理”“信息披露”雙輪驅(qū)動，推動轄區(qū)上市公司質(zhì)量持續(xù)提升。一是持續(xù)開展公司治理專項行動，從嚴(yán)、從重處理瞞報、漏報和錯報問題。二是持續(xù)強化監(jiān)管力度，提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平，提升上市公司信息披露質(zhì)量。三是持續(xù)落實“零容忍”理念，推動市場優(yōu)勝劣汰，暢通資本市場出口。四是持續(xù)支持實體經(jīng)濟發(fā)展，打贏防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)，常態(tài)化開展培訓(xùn)教育工作，推動提高上市公司直接融資比重。五是持續(xù)加強投資者保護，組織開展轄區(qū)投資者集體接待日活動，妥善處理投訴舉報事項。六是把好資本市場入口，助力資本市場重大改革行穩(wěn)致遠。七是持續(xù)加強黨建與業(yè)務(wù)相融合，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強政治保證。

    會議要求，北京轄區(qū)上市公司要認清當(dāng)前形勢，明確企業(yè)責(zé)任，堅持新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，切實承擔(dān)起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責(zé)任、第一責(zé)任。

    一是認識高質(zhì)量發(fā)展新形勢，持續(xù)完善公司治理。當(dāng)前，資本市場注冊制改革、常態(tài)化退市機制逐步成熟，價值投資將成為主流。轄區(qū)上市公司務(wù)必認清高質(zhì)量發(fā)展新形勢，持續(xù)強化內(nèi)生動力，將規(guī)范發(fā)展的理念由外部推動轉(zhuǎn)變?yōu)樾袆幼杂X。上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”是公司治理機制發(fā)揮作用的核心力量，要歸位盡責(zé)、勤勉履職，帶頭做到“知敬畏、守底線”，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，推動上市公司不斷提高規(guī)范運作水平。

    二是認識風(fēng)險新形勢，聚焦主業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。當(dāng)前，全球疫情仍然持續(xù)演變，外部環(huán)境嚴(yán)峻復(fù)雜，國內(nèi)經(jīng)濟恢復(fù)基礎(chǔ)尚不牢固，發(fā)展不平衡不充分的結(jié)構(gòu)性問題仍然存在，資本市場的投融資兩端可能出現(xiàn)流動性的不平衡。轄區(qū)上市公司務(wù)必穩(wěn)健經(jīng)營，重視研發(fā)，理性開展資本運作，不斷提升核心競爭力，爭取在資本市場中脫穎而出。

    三是認識監(jiān)管新形勢，牢牢守住“四條底線”。當(dāng)前，證監(jiān)會強調(diào)“監(jiān)管姓監(jiān)”，堅持“建制度、不干預(yù)，零容忍”工作方針，健全了行政執(zhí)法、民事追償、刑事懲戒“三位一體”打擊資本市場違法行為的有機體系，為新發(fā)展階段下上市公司高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造了完備的法治環(huán)境。轄區(qū)上市公司及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，務(wù)必對法律法規(guī)心存敬畏，深刻認識責(zé)任和義務(wù)，守住“不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益”的底線，切勿以身試法。

    四是認識改革機遇新形勢，充分履行社會責(zé)任。當(dāng)前，資本市場各項重大改革正在穩(wěn)步推進，在新發(fā)展階段將發(fā)揮更為重要的作用，將給市場各方帶來前所未有的發(fā)展機遇。轄區(qū)上市公司要提高政治敏感性，抓住資本市場改革機遇開拓發(fā)展，同時謹記履行社會責(zé)任，營造良好的企業(yè)文化，主動回報投資者，在綠色發(fā)展、扶貧幫困等方面積極作為，樹立良好的企業(yè)形象。

    五是認識首都發(fā)展新形勢，發(fā)揮優(yōu)勢創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)前，首都“四個中心”建設(shè)全面提速，“四個服務(wù)”水平顯著提高，國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)、“兩區(qū)”建設(shè)、數(shù)字經(jīng)濟、國際消費中心城市建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展“五子”聯(lián)動，率先探索構(gòu)建新發(fā)展格局起步良好。轄區(qū)上市公司深根于首都發(fā)展，要樹立創(chuàng)新發(fā)展理念，抓住機遇實現(xiàn)自我突破，在解決“卡脖子”等國家重點發(fā)展戰(zhàn)略上作出貢獻，主動圍繞首都經(jīng)濟社會建設(shè)重點任務(wù)領(lǐng)域，做好業(yè)務(wù)布局，同心協(xié)力推動首都經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

    北京轄區(qū)全體402家上市公司的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等共計1265人，通過北京上市公司協(xié)會網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺在線參會。本次會議切實達到了貫徹決策部署、傳達監(jiān)管要求、強化監(jiān)管互動、以服務(wù)促監(jiān)管的總體目標(biāo)。（李喬宇）

（編輯 張明富）