證監(jiān)會官方網(wǎng)站昨日通報(bào)了第二十八批首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查的情況。此次檢查的首發(fā)申請企業(yè)共7家,其中包括主板1家、科創(chuàng)板3家、創(chuàng)業(yè)板3家。
2021年1月,證監(jiān)會出臺了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(下稱《規(guī)定》),進(jìn)一步規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作。當(dāng)月,中國證券業(yè)協(xié)會組織實(shí)施了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查第二十八次抽簽。前述7家企業(yè)是《規(guī)定》出臺后首批被檢查對象,目前,證監(jiān)會已完成該批次首發(fā)企業(yè)的現(xiàn)場檢查工作。
檢查中,監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量、存疑事項(xiàng)及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,檢查過程重點(diǎn)聚焦發(fā)行人關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程及主要風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。
證監(jiān)會表示,總體來看,此次檢查中未發(fā)現(xiàn)觸及發(fā)行條件的問題,未發(fā)現(xiàn)重大信息披露違規(guī),也未發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)重大執(zhí)業(yè)缺陷等問題。后續(xù),相關(guān)部門將正常推進(jìn)審核工作。
與此同時(shí),此次檢查結(jié)果也顯示,部分首發(fā)在審公司存在會計(jì)處理不恰當(dāng)、信息披露不充分、內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位等問題,部分中介機(jī)構(gòu)存在履職程序不規(guī)范、底稿記錄不完整等不足。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會一方面根據(jù)問題的性質(zhì),遵循重要性原則,依法不采取行政監(jiān)管措施;另一方面,將存在的問題通報(bào)發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu),督促其提高信息披露質(zhì)量和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
證監(jiān)會指出,對首發(fā)企業(yè)常態(tài)化開展現(xiàn)場檢查,是嚴(yán)格落實(shí)IPO各環(huán)節(jié)全鏈條監(jiān)管的重要舉措;是督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)、審慎執(zhí)業(yè),發(fā)揮資本市場“看門人”作用的重要抓手;也是落實(shí)以信息披露為核心的證券發(fā)行制度,提升信息披露質(zhì)量的重要手段。
下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)持以信息披露為核心推進(jìn)發(fā)行審核工作,將現(xiàn)場檢查工作常態(tài)化、規(guī)范化,加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),不斷完善全流程監(jiān)管機(jī)制,進(jìn)一步明晰和統(tǒng)一檢查處理標(biāo)準(zhǔn),明確市場合理預(yù)期。
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