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證監(jiān)會通報7家首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查情況 下一步將推動現(xiàn)場檢查常態(tài)化規(guī)范化

2021-08-14 00:49  來源:證券日報 吳曉璐

    本報記者 吳曉璐

    2021年1月份,中國證券業(yè)協(xié)會組織實施了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查第二十八次抽簽工作。8月13日,證監(jiān)會表示,目前已完成該批次首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作,此次檢查對象共包括7家首發(fā)申請企業(yè),其中主板1家,科創(chuàng)板3家,創(chuàng)業(yè)板3家。

    2021年1月份,證監(jiān)會出臺了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),進一步規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作。對首發(fā)企業(yè)常態(tài)化開展現(xiàn)場檢查工作,是嚴格落實IPO各環(huán)節(jié)全鏈條監(jiān)管的重要舉措;是督促中介機構勤勉盡責、審慎執(zhí)業(yè),發(fā)揮資本市場“看門人”作用的重要抓手;也是落實以信息披露為核心的證券發(fā)行制度,提升信息披露質(zhì)量的重要手段。

    證監(jiān)會表示,上述7家企業(yè)是《規(guī)定》出臺后首批被檢查對象,檢查中重點關注發(fā)行人財務信息披露質(zhì)量、存疑事項及中介機構執(zhí)業(yè)質(zhì)量,檢查過程重點聚焦發(fā)行人關鍵業(yè)務流程及主要風險等內(nèi)容。總體來看,檢查中未發(fā)現(xiàn)觸及發(fā)行條件的問題,未發(fā)現(xiàn)重大信息披露違規(guī),也未發(fā)現(xiàn)中介機構重大執(zhí)業(yè)缺陷等問題。后續(xù)將正常推進相關審核工作。

    “檢查結(jié)果顯示,部分首發(fā)在審公司存在會計處理不恰當、信息披露不充分、內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位等問題,部分中介機構存在履職程序不規(guī)范、底稿記錄不完整等不足。”證監(jiān)會表示,對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會一方面根據(jù)問題的性質(zhì),遵循重要性原則,依法不采取行政監(jiān)管措施;另一方面,將存在的問題通報發(fā)行人及中介機構,督促其提高信息披露質(zhì)量和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    證監(jiān)會表示,下一步,將繼續(xù)堅持以信息披露為核心推進發(fā)行審核工作,將現(xiàn)場檢查工作常態(tài)化規(guī)范化,加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),不斷完善全流程監(jiān)管機制,進一步明晰和統(tǒng)一檢查處理標準,明確市場合理預期。

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