證監(jiān)會回應五大市場熱點

    已對上海瀛翊立案調查，后續(xù)將依法處理

    本報記者 孟珂

    6月18日，在中國證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人高莉回應了近期市場的五大熱點問題。

    對于藥明康德股東上海瀛翊馬虎減持29億元一事，高莉表示，證監(jiān)會已關注到相關情況。上海瀛翊在未進行預披露的情況下減持股票，違反了其在公司首發(fā)上市、相關股票上市流通時做出的有關承諾，涉嫌違反《證券法》和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》。6月16日證監(jiān)會已對上海瀛翊立案調查，后續(xù)將依法處理。

    “上市公司股東、董監(jiān)高應當嚴格遵守有關股份轉讓的相關規(guī)定，并切實履行作出的承諾。”高莉說。

    近日，ST中安公告了涉證券虛假陳述案二審判決結果，此案成為首例中介機構按比例承擔連帶賠償責任的生效判決。

    高莉表示，證監(jiān)會全面落實對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”要求，壓實中介機構“看門人”責任，督促中介機構履職盡責，保護投資者合法權益。在近期個別案件中，法院判決相關中介機構按比例承擔連帶賠償責任，這是法院根據(jù)個案事實依法作出的司法判決，證監(jiān)會充分尊重。

    她表示，下一步，證監(jiān)會將結合實踐情況，不斷完善保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構參與證券業(yè)務活動的制度規(guī)則，細化相關工作流程和標準等，進一步厘清各主體責任邊界，努力形成各司其職、各負其責、相互制約的機制，為法院在個案中準確判斷相關中介機構的過錯程度及勤勉盡責情況等提供助力。同時，積極配合最高人民法院修改虛假陳述司法解釋等，不斷完善相關司法制度。

    瑞華會計師事務所因康得新案被證監(jiān)會立案調查后，目前面臨無上市公司客戶可審的窘境，部分地方分所已經注銷。

    對此，高莉回應，近年來，證監(jiān)會持續(xù)加大審計監(jiān)管力度，集中查處一批審計違法違規(guī)案件。當前，在市場內生機制和監(jiān)管外部約束的共同作用下，我國證券審計市場逐步形成優(yōu)勝劣汰、有進有出的良性生態(tài)：一方面，市場主體選聘審計機構決策趨于科學理性，更加看重審計機構質量和聲譽，執(zhí)業(yè)質量差、內部管理混亂的會計師事務所逐步從證券審計市場“出清”；另一方面，大多數(shù)會計師事務所正逐步轉變發(fā)展理念、改善管理模式、提高執(zhí)業(yè)質量，積極履行核查把關職責。

    “下一步，證監(jiān)會及交易場所將完善相關制度規(guī)則，強化對財務顧問業(yè)務的日常監(jiān)管，維護市場秩序，堅決對違法違規(guī)行為‘零容忍’，切實保護好投資者合法權益。同時，證監(jiān)會將在做好證券投資咨詢機構從事財務顧問業(yè)務備案的基礎上，會同交易所、證券業(yè)協(xié)會等單位適時啟動其他類型財務顧問機構備案的評估工作。”高莉說。

    全國碳現(xiàn)貨市場6月底即將上線。高莉介紹，為配合碳現(xiàn)貨市場發(fā)展進程，證監(jiān)會積極指導廣期所貫徹落實粵港澳大灣區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，加快推進碳期貨市場建設。廣州期貨交易所自籌建以來，始終高度重視碳期貨品種研發(fā)工作，持續(xù)關注碳現(xiàn)貨市場運行及制度建設情況，密切聯(lián)系行業(yè)企業(yè)，緊貼現(xiàn)貨市場實際需求，積極開展碳排放權期貨合約及規(guī)則研究論證工作。下一步，證監(jiān)會將指導廣期所開展廣泛調研論證，完善合約規(guī)則設計，在條件成熟時研究推出碳排放權相關的期貨品種。