證監(jiān)會對十四件證明事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制

    本報記者 吳曉璐

    6月4日，為深入貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署，持續(xù)推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革，優(yōu)化證券期貨市場營商環(huán)境，中國證監(jiān)會印發(fā)《中國證監(jiān)會關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承諾制的實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》），按照最大限度利民便民原則，對相關(guān)行政事項(xiàng)涉及的共十四件證明事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制。

    日前，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化“證照分離”改革進(jìn)一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力的通知》，部署自2021年7月1日起，在全國范圍內(nèi)實(shí)施涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)全覆蓋清單管理，對所有涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等4種方式分類推進(jìn)審批制度改革，同時在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步加大改革試點(diǎn)力度。

    《方案》明確了告知承諾制的實(shí)施范圍、工作流程和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的具體要求等，自《方案》印發(fā)之日起30日后，正式實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制。實(shí)行告知承諾制的行政事項(xiàng)主要包括股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格審批、公募基金管理公司設(shè)立審批等，涉及的證明事項(xiàng)主要包括合規(guī)納稅證明、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資格證明、法人資格證明、學(xué)歷學(xué)位證明等。

    華泰聯(lián)合證券執(zhí)行委員會委員張雷對《證券日報》記者表示，近年來，資本市場“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，并不斷深入。此次對十四件證明事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制，減少了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請相關(guān)事項(xiàng)的流程，對于證明文件，機(jī)構(gòu)只要“自證清白”即可，可以大幅提高相關(guān)事項(xiàng)的申請（或?qū)徍耍┬省?/p>

    “這是證監(jiān)系統(tǒng)‘放管服’改革的具體舉措，有助于金融中介機(jī)構(gòu)相關(guān)行政證明事宜的便利化。這些舉措優(yōu)化了營商環(huán)境，將提升運(yùn)營效率。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝接受《證券日報》記者采訪時表示。

    《方案》提出，實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)，申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理；申請人不愿承諾或者無法承諾的，應(yīng)當(dāng)依法提交相關(guān)證明，按照一般程序辦理。另外，申請人有較嚴(yán)重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。

    “對于告知承諾制的實(shí)施，證監(jiān)會還建立了‘負(fù)面清單’，只有信用記錄好的企業(yè)，才可以走‘綠色通道’。”張雷表示，監(jiān)管層簡化了行政證明的程序，但是相應(yīng)的也會加大事后監(jiān)管力度。

    證監(jiān)會表示，將加強(qiáng)事中事后核查。在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責(zé)令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

    證監(jiān)會同時表示，下一步將持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化服務(wù)，強(qiáng)化信用監(jiān)管，及時總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，逐步擴(kuò)大告知承諾制的實(shí)施范圍，不斷提升行政相對人的滿意度和獲得感。