堅(jiān)守創(chuàng)業(yè)板定位 研究推進(jìn)未盈利企業(yè)上市制度

    2020年以來(lái)，深交所經(jīng)理層給出一份令市場(chǎng)滿意的答卷。

    2020年8月24日創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制成功落地以來(lái)，市場(chǎng)總體運(yùn)行平穩(wěn)，主要制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行順暢。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融資、19家重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，已有140家IPO、222家再融資、7家重大資產(chǎn)重組注冊(cè)生效，118家公司成功上市，募集資金1052億元，市場(chǎng)各方改革獲得感顯著增強(qiáng)。

    2021年4月6日，深交所主板與中小板合并順利實(shí)施、平穩(wěn)落地，深市主板恢復(fù)發(fā)行上市功能，深交所市場(chǎng)板塊改革取得重大進(jìn)展。

    2020年以來(lái)，深市新增上市公司231家，首發(fā)融資額1744億元，再融資512家，融資額5868億元，累計(jì)股票融資額7612億元，完成重大資產(chǎn)重組92家，交易金額3708億元；發(fā)行固定收益產(chǎn)品1780只，融資規(guī)模2.5萬(wàn)億元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6萬(wàn)億元，掛牌固定收益產(chǎn)品8265只，托管面值2.7萬(wàn)億元，掛牌基金453只，市值2728億元。直接融資功能有效發(fā)揮，市場(chǎng)建設(shè)取得新進(jìn)展。

    近日發(fā)布的深交所總經(jīng)理工作報(bào)告提出，大力改革創(chuàng)新，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，助力新發(fā)展格局“邁好第一步，見到新氣象”。

    一是全力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行。堅(jiān)守創(chuàng)業(yè)板定位，研究推進(jìn)未盈利企業(yè)上市制度，做好試點(diǎn)總結(jié)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。充分發(fā)揮深市主板和創(chuàng)業(yè)板差異化發(fā)展優(yōu)勢(shì)，提升制度包容性和適應(yīng)性，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展。

    二是扎實(shí)推進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所建設(shè)。制定實(shí)施新的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)短、中、長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)銜接，塑造包容高效的創(chuàng)新支持市場(chǎng)體系，創(chuàng)新友好型的市場(chǎng)服務(wù)體系，高水平的創(chuàng)新資本循環(huán)制度，具有創(chuàng)新市場(chǎng)特色的全球資產(chǎn)配置平臺(tái)，精準(zhǔn)有效的自律監(jiān)管體系，全面有效的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，制度型系統(tǒng)性的高水平雙向開放體系，國(guó)際領(lǐng)先的數(shù)字化體系，科學(xué)高效的交易所治理體系。

    三是大力優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。持續(xù)提升直接融資功能，科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)，積極推進(jìn)大灣區(qū)債券平臺(tái)建設(shè)，有序擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品覆蓋面，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。扎實(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)，推動(dòng)完善相關(guān)配套政策，打造深市REITs特色板塊。加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，做大做強(qiáng)核心ETF產(chǎn)品。豐富風(fēng)險(xiǎn)管理工具，提升深市標(biāo)桿指數(shù)影響力。

    四是持續(xù)提升一線監(jiān)管質(zhì)效。優(yōu)化上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，完善事中事后監(jiān)管機(jī)制安排，著力提高上市公司監(jiān)管質(zhì)效。深入推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，圍繞重點(diǎn)問題推動(dòng)自查自糾、強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。嚴(yán)格退市監(jiān)管，拓展多元退出渠道，健全優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。強(qiáng)化信息共享和監(jiān)管協(xié)作，精準(zhǔn)監(jiān)管異常交易和違法違規(guī)行為。強(qiáng)化科技監(jiān)管賦能，加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)深度融合。

    五是堅(jiān)決守住市場(chǎng)安全運(yùn)行底線。堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，充分評(píng)估改革發(fā)展、市場(chǎng)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)因素，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警、應(yīng)對(duì)能力。加快統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)宏觀形勢(shì)跟蹤研判。穩(wěn)妥處置債券違約風(fēng)險(xiǎn)，分類處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。慎終如始抓好疫情防控。

    六是全面提升內(nèi)部管理運(yùn)營(yíng)水平。穩(wěn)步推進(jìn)交易所治理體系建設(shè)，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行高效的運(yùn)營(yíng)管理體系。堅(jiān)持正確用人導(dǎo)向，打造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化人才隊(duì)伍。嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則，強(qiáng)化保密安全和工作紀(jì)律約束。扎實(shí)開展黨史學(xué)習(xí)教育，加強(qiáng)文化價(jià)值體系建設(shè)。