扎實推動科技化數(shù)字化轉(zhuǎn)型 持續(xù)強化科技監(jiān)管

    中國證監(jiān)會副主席趙爭平昨日在參加上交所2021年技術(shù)大會時表示，緊扣穩(wěn)妥發(fā)展金融科技和強化監(jiān)管科技運用兩條主線，扎實推動科技化數(shù)字化轉(zhuǎn)型，穩(wěn)妥推進(jìn)監(jiān)管科技應(yīng)用，持續(xù)強化科技監(jiān)管，行業(yè)機構(gòu)要把審慎合規(guī)落實到金融科技創(chuàng)新工作的各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)。

    趙爭平指出，近年來，伴隨著大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等新興技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字技術(shù)深刻改變了資本市場生態(tài)，成為助推資本市場深化改革創(chuàng)新，不斷提升金融服務(wù)適應(yīng)性、競爭能力和普惠性能力的重要手段，為提高資本市場治理效能，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展帶來了新機遇。一方面，數(shù)字化技術(shù)推廣應(yīng)用有助于暢通監(jiān)管機構(gòu)和上市公司、中介機構(gòu)、投資者等市場參與主體的信息交互，促使監(jiān)管工作更加高效、更加精準(zhǔn)、更加智慧，持續(xù)提升監(jiān)管服務(wù)的能力。另一方面，以移動互聯(lián)網(wǎng)為代表的數(shù)字化創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)，在投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、財富管理、風(fēng)險管理等領(lǐng)域不斷應(yīng)用，有效拓寬金融應(yīng)用場景，大幅提升金融服務(wù)的滲透率。

    趙爭平指出，證監(jiān)會高度重視資本市場科技化轉(zhuǎn)型與發(fā)展，強化頂層設(shè)計，堅持問題導(dǎo)向、應(yīng)用導(dǎo)向，推動各項重點工作邁出了堅實步伐。完善科技監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施，整合全系統(tǒng)行業(yè)科技監(jiān)管職能，成立科技監(jiān)管局，強化對證券期貨行業(yè)技術(shù)條線的集中統(tǒng)一監(jiān)管，以及對全系統(tǒng)科技資源的統(tǒng)一調(diào)度管理。由科技監(jiān)管局和中證數(shù)據(jù)公司、中證技術(shù)公司構(gòu)成一體兩翼的科技監(jiān)管組織架構(gòu)日益成型，完善行業(yè)監(jiān)管制度規(guī)則，發(fā)布實施信息技術(shù)機構(gòu)備案管理規(guī)定。

    深化科技監(jiān)管與服務(wù)能力，科技監(jiān)管基礎(chǔ)得到了夯實。圍繞上市、稽查等監(jiān)管業(yè)務(wù)的需求，全力推進(jìn)重點項目建設(shè)，初步達(dá)到了好看、好用、管用的效果。推動行業(yè)金融科技的發(fā)展，積極探索新興技術(shù)在證券期貨行業(yè)的應(yīng)用發(fā)展，打造金融行業(yè)領(lǐng)先的自主區(qū)塊鏈底層平臺，推動交易所等市場核心機構(gòu)，建設(shè)行業(yè)云服務(wù)公共設(shè)施，鼓勵支持行業(yè)機構(gòu)在風(fēng)險管理、合規(guī)審計、監(jiān)管、數(shù)據(jù)報送、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部應(yīng)用管理、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等領(lǐng)域應(yīng)用大數(shù)據(jù)人工智能技術(shù)，使業(yè)務(wù)效率更高，成本更低，風(fēng)控更強。

    趙爭平指出，2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議將加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)的深度融合，作為年度重點工作之一。新的發(fā)展階段，要緊緊圍繞打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的總目標(biāo)，緊扣穩(wěn)妥發(fā)展金融科技和強化監(jiān)管科技運用兩條主線，扎實推動科技化數(shù)字化轉(zhuǎn)型，不斷強化數(shù)字科技對資本市場的有效支撐。

    一是要堅持守正創(chuàng)新，確保金融科技發(fā)展始終行進(jìn)在正確的航向上。實踐充分證明，只有根植于經(jīng)濟(jì)和人民群眾需求的金融創(chuàng)新才有生命力。行業(yè)機構(gòu)在發(fā)展金融科技時，應(yīng)始終堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的宗旨，把審慎合規(guī)落實到金融科技創(chuàng)新工作的各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，切實保護(hù)好廣大投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益。

    二是要強化科技思維，穩(wěn)妥推進(jìn)監(jiān)管科技應(yīng)用，持續(xù)強化科技監(jiān)管，進(jìn)一步夯實基礎(chǔ)工程，突破重點項目，加快監(jiān)管科技應(yīng)用實踐，努力向科技要動力，要效能。堅持應(yīng)用導(dǎo)向，著力提高業(yè)務(wù)需求質(zhì)量，促進(jìn)技術(shù)與業(yè)務(wù)的深度融合。

    三是發(fā)揮各方合力，營造良好數(shù)字化生態(tài)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要行業(yè)機構(gòu)持續(xù)加強數(shù)字化能力建設(shè)，匯集眾智眾力，發(fā)揮好整體合力。交易所作為行業(yè)核心機構(gòu)，要打造先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)揮行業(yè)技術(shù)引領(lǐng)的示范作用。市場各方要廣泛交流，協(xié)同研究和應(yīng)用推廣，共同構(gòu)建開放融合、具有引領(lǐng)發(fā)展能力的數(shù)字化生態(tài)。