摒棄考試制 強調能力圈 保薦代表人執(zhí)業(yè)行為將設動態(tài)公示機制

    中國證券業(yè)協(xié)會昨日正式發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》（下稱《保薦業(yè)務規(guī)則》）。《保薦業(yè)務規(guī)則》共六章五十一條，主要內容包括調整保薦代表人管理模式，強化保薦機構對保薦代表人的管理責任，將保薦代表人準入資格考試改為非準入型的水平評價測試，進一步壓實中介機構責任等。

    具體而言，一是調整保薦代表人管理模式，強化保薦機構對保薦代表人的管理責任，將保薦代表人準入資格考試改為非準入型的水平評價測試，將事前執(zhí)業(yè)資格管理改為事后執(zhí)業(yè)登記管理；加強保薦代表人執(zhí)業(yè)行為自律管理，建立保薦代表人執(zhí)業(yè)行為持續(xù)動態(tài)跟蹤公示機制。

    二是建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，細化保薦項目承攬、立項、輔導、盡職調查、推薦、持續(xù)督導等關鍵流程的工作要求，壓實保薦責任。

    三是健全保薦機構責任體系，強化保薦機構內部問責機制，完善勤勉盡責的示范標準，加強證券中介機構保薦協(xié)作，推動各方主體歸位盡責，形成市場合力。

    四是通過完善保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價、保薦代表人名單分類管理、公示和推廣及即時響應等自律管理機制，構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

    根據(jù)《保薦業(yè)務規(guī)則》，保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試改為非準入型的測試。協(xié)會相關負責人表示，根據(jù)相關規(guī)定，保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識。保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試是驗證擬任保薦代表人是否熟練掌握相關專業(yè)知識、具備所需專業(yè)能力的一種方式，但不是唯一方式，也不是成為保薦代表人的必備前置條件。

    根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《保薦業(yè)務規(guī)則》，以下兩類人員今后也可按照相關規(guī)定成為保薦代表人：一是具備一定保薦相關業(yè)務經歷和監(jiān)管經歷而豁免測試的人員；二是測試結果未達到基本要求，但所在保薦機構認為其具備專業(yè)能力且能夠驗證專業(yè)能力水平的人員。

    同時，《保薦業(yè)務規(guī)則》規(guī)定的保薦代表人的登記管理與以前的資格管理也有所不同，保薦代表人登記管理是事后自律管理，有別于之前的事前準入資格管理。在目前模式下，保薦代表人是否符合相關執(zhí)業(yè)條件的判斷權及決定權交給保薦機構。保薦機構在聘用保薦代表人前，應當對其從業(yè)經歷、誠信信息、違法違規(guī)情況等進行審慎調查，確保其符合從業(yè)條件。在保薦機構認為符合相關條件的前提下，再按照有關規(guī)定向協(xié)會進行登記。