證監(jiān)會對藍(lán)山科技涉嫌信披違法違規(guī)立案調(diào)查

    證券時報記者 王君暉

    近日，證監(jiān)會對藍(lán)山科技申請向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查，這是落實深化新三板改革總體要求，把好精選層“入口關(guān)”，嚴(yán)肅市場紀(jì)律的重要舉措。

    2020年4月29日，藍(lán)山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書（申報稿）等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件。在全國股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技信息披露真實性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會按程序?qū)λ{(lán)山科技啟動立案調(diào)查。

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，新三板設(shè)立以來，堅持服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)的市場定位，秉持監(jiān)管與服務(wù)并舉、規(guī)范和發(fā)展并重的理念，堅持市場化、法治化方向，突出市場包容性和制度靈活性，力求滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)差異化融資需求，強(qiáng)化對中小企業(yè)的培育、規(guī)范和服務(wù)功能，形成了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。

    需要強(qiáng)調(diào)的是，包容不代表沒有“底線”，新三板作為依據(jù)《證券法》設(shè)立和監(jiān)管的全國性證券交易場所，也是一個嚴(yán)格依法監(jiān)管的市場，市場參與各方均應(yīng)遵規(guī)守法，堅守法律“紅線”要求。掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實勤勉盡責(zé)，做好資本市場“看門人”。證監(jiān)會始終按照“敬畏市場”“敬畏法治”的要求，嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，以信息披露為中心，把“該管的”管住管好，督促各方歸位盡責(zé)，建立健康的新三板市場生態(tài)。

    下一步，證監(jiān)會將按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融服務(wù)中小企業(yè)和實體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略部署，依據(jù)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的要求，扎實推進(jìn)深化新三板改革工作，持續(xù)完善各項基礎(chǔ)制度，提高包容性和精準(zhǔn)性，同時嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、信息披露違規(guī)以及中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失職等擾亂市場秩序的違法違規(guī)行為，防止“帶病闖關(guān)”，凈化市場生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。