深交所修訂發(fā)布QFII、RQFII實施細則 進一步推動資本市場高水平開放

    本報記者 姜楠

    10月30日，經中國證監(jiān)會批準，深交所發(fā)布新修訂的《深圳證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則》（以下簡稱《實施細則》），自11月1日起施行。

    合格境外機構投資者（QFII）和人民幣合格境外機構投資者（RQFII）（以下統(tǒng)稱合格境外投資者）制度分別于2002年和2011年落地實施。這兩項制度在引入境外長期資金、優(yōu)化投資者結構、促進我國資本市場健康發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用。為更好滿足境外投資者需求，促進不同開放渠道協(xié)調發(fā)展，深交所認真落實新修訂的《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》和《關于實施〈合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法〉有關問題的規(guī)定》要求，及時對《實施細則》進行相應修訂。

    本次修訂主要包括：一是擴大投資范圍。新增允許合格境外投資者投資存托憑證、股票期權、政府支持債券等，允許參與債券回購、融資融券、轉融通證券出借交易，豐富合格境外投資者資產配置和風險管理手段。二是完善持股比例披露及超比例減持安排。隨著A股近年來納入MSCI、富時羅素等國際重要指數(shù)，境外投資者投資A股的熱情和信心不斷增強，為便于相關機構盡早了解外資持股情況，有更充分的時間作出反應，將外資持股比例披露指標由26%調整至24%；優(yōu)化外資合計持股超過30%時的減持安排等。三是便利投資運作。取消合格境外投資者可委托證券公司的數(shù)量限制，明確合格境外投資者協(xié)議轉讓及非交易過戶的辦理要求；充分利用監(jiān)管部門內部信息共享機制，取消合格境外投資者及托管人、受托證券公司等相關機構重復信息的報送要求，減輕市場主體負擔。四是強化合規(guī)要求。明確受托證券公司、受托期貨公司對合格境外投資者交易行為管理和涉嫌違法違規(guī)交易報告要求；明確合格境外投資者督促其名下境外投資者履行信息披露義務要求；新增督察員對合格境外投資者的監(jiān)督職責等。

    深交所有關負責人表示，深交所將按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，持續(xù)推動完善我國資本市場高水平雙向開放的體制機制，積極適應境外投資者需求，不斷提升服務能力和效率，吸引更多中長期資金入市，更好激發(fā)市場主體活力，全力建設優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，助力構建更高水平開放型現(xiàn)代化經濟體系。

（編輯 喬川川）